WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

2013 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh, nhưng hoạt động độc lập với chính phủ Vương quốc Anh và nhận tài trợ bằng cách tính phí các thành viên của ngành dịch vụ tài chính. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2012, Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 đã được hoàng gia phê duyệt và có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2013. Dự luật đã thiết lập một khung pháp lý mới (FCA) cho các dịch vụ tài chính và rút lại Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA). FCA điều chỉnh các công ty tài chính cung cấp dịch vụ cho người tiêu dùng và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính Vương quốc Anh, tập trung vào quy định về hành vi của các công ty dịch vụ tài chính bán lẻ và bán buôn.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2018-01-25
  • Số tiền phạt $ 1,217,094.00 USD
  • Lý do bị phạt thông báo cuối cùng này đề cập đến các vi phạm của Prince 3 và sup 15.10.2r liên quan đến việc kiểm soát lạm dụng thị trường kém và không báo cáo các giao dịch đáng ngờ của khách hàng. chúng tôi đã áp dụng một khoản tiền phạt. cơ quan quản lý tài chính (fca) ngày nay đã áp dụng hình phạt tài chính đối với IB (uk) ( IB uk) với số tiền £ 1,049,412 cho các lỗi trong hệ thống hậu thương mại và các biện pháp kiểm soát để xác định và báo cáo các giao dịch đáng ngờ trong khoảng thời gian từ tháng 2 năm 2014 đến tháng 2 năm 2015 ('giai đoạn có liên quan').
Chi tiết công bố

tiền phạt fca IB (uk) giới hạn £ 1,049,412 cho các kiểm soát lạm dụng thị trường kém và không báo cáo các giao dịch khách hàng đáng ngờ

IBuk là một nhà môi giới trực tuyến có trụ sở tại Luân Đôn, sắp xếp và thực hiện các giao dịch trong một số công cụ tài chính nhất định như cfds (hợp đồng chênh lệch) trực tiếp cho khách hàng của uk và thực hiện các sản phẩm khác thay mặt cho các tổ chức khác trong phạm vi rộng hơn IB tập đoàn. IB uk đã ủy quyền giám sát hậu thương mại của mình cho một nhóm có trụ sở tại một công ty khác trong IB nhóm trong chúng tôi. tuy nhiên, IB uk không thể nhập đầy đủ vào thiết kế và cal IB Hệ thống giám sát sau thương mại, hoặc kiểm tra hoạt động của chúng, để đảm bảo rằng khách hàng của họ sẽ nắm bắt được hành vi lạm dụng thị trường tiềm ẩn và nó không thể giám sát hiệu quả hoạt động của nhóm chúng tôi đối với việc xem xét các báo cáo được đưa ra. đặc biệt, nó không thực hiện đảm bảo chất lượng hoặc giám sát việc xem xét các báo cáo, và nó không đảm bảo rằng các nhân viên thực hiện các cuộc đánh giá đã được đào tạo đầy đủ. điều này làm tăng nguy cơ IB uk không gửi báo cáo giao dịch đáng ngờ (strs) cho fca. trước khi được thông báo về những lo ngại của fca, trong khoảng thời gian có liên quan IB uk không gửi được bất kỳ đoạn trích nào liên quan đến giao dịch nội gián và cơ quan có thẩm quyền đã xác định ba trường hợp IB uk không thể báo cáo giao dịch đáng ngờ bởi IB khách hàng uk. Mark Manager, giám đốc thực thi và giám sát thị trường tại fca, cho biết: 'các công ty không chỉ có những phản ứng chính IB khả năng báo cáo hành vi đáng ngờ trong thị trường vốn của chúng tôi, họ cũng có nghĩa vụ đảm bảo hệ thống giao dịch của họ không được sử dụng cho mục đích tội phạm tài chính. IB hệ thống của uk không đầy đủ và không hiệu quả khi đối mặt với các giao dịch đáng ngờ tiềm ẩn; họ đã giảm xuống dưới các tiêu chuẩn thích hợp và khiến các đối tác và thị trường gặp phải những rủi ro mà họ không thể mặc cả. fca sẽ tiếp tục thực thi các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường để đảm bảo thị trường của chúng tôi hoạt động tốt. ' fca cho rằng vi phạm đã bộc lộ những điểm yếu hệ thống và nghiêm trọng bên trong IB thủ tục của uk. do đó fca đã bị phạt IB £ 1,049,412 uk.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com