WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

Financial Services Agency (FSA) เป็นหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินทั้งหมดรวมถึงโบรกเกอร์ Forex ในญี่ปุ่น เป้าหมายสูงสุดของ FSA ของญี่ปุ่น คือการรักษาระบบการเงินของประเทศและสร้างความมั่นคง นอกจากนี้องค์กรยังรับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนด้านความปลอดภัยผู้ถือกรมธรรม์ประกันภัยและผู้ฝากเงิน องค์กรบรรลุเป้าหมายในหลายวิธีรวมถึงการวางแผนและกำหนดนโยบายการกำกับดูแลผู้ให้บริการทางการเงินการกำกับดูแลการทำธุรกรรมหลักทรัพย์และการตรวจสอบสถาบันการเงินในภาคเอกชน เมื่อ FSA ถูกสร้างขึ้นเป็นครั้งแรก ในตอนแรกเป็นเพียงองค์กรการบริหาร อย่างไรก็ตามความรับผิดชอบขององค์กรได้เพิ่มขึ้นในปี 2544 เมื่อองค์กรได้กลายมาเป็นตัวแทนภายนอกของสำนักงานคณะรัฐมนตรีของญี่ปุ่น โดยเมีหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการการฟื้นฟูการเงินและรับผิดชอบต่อสถาบันการเงินที่ล้มเหลววันนี้ FSA ญี่ปุ่นรับผิดชอบต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังของญี่ปุ่นและมีความรับผิดชอบอย่างกว้างขวาง

เปิดเผยโบรกเกอร์
Warning การปรับตัวทางธุรกิจ
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2012-08-10
  • เหตุผลในการลงโทษ ก.ล.ต. ฟ้องคดีอาญาในข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในและดำเนินคดีโดยหน่วยงานตุลาการ SMBC Nikko พบปัญหาอันเป็นผลมาจากการตรวจสอบการซื้อขายหุ้น ฯลฯ โดยอดีตเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทร่วมหุ้น
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

การดำเนินการทางปกครองกับ SMBC Nikko Securities Inc.

10 สิงหาคม 2555 สำนักงานบริการทางการเงิน SMBC Nikko การดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมหุ้น 1. ก.ล.ต. ฟ้องคดีอาญาในข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในและดำเนินคดีโดยหน่วยงานตุลาการ SMBC Nikko ตรวจสอบธุรกรรมหุ้น ฯลฯ ของอดีตเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหุ้น (ต่อไปนี้จะเรียกว่า "บริษัทของเรา") ตามเนื้อหาของรายงานจากบริษัทของเราตามบทบัญญัติของข้อ 56-2 วรรค 1 ของการเงิน พ.ร.บ.ตราสารและตลาดหลักทรัพย์ ด้วยเหตุนี้ จึงรับรู้ปัญหาต่างๆ ดังต่อไปนี้ (1) ผู้ต้องสงสัยไปที่ปลายทางการรั่วไหลและบริษัทในเครือที่รั่วบ่อยมากตั้งแต่เดือนตุลาคม 2552 ถึงกันยายน 2554 เมื่อเขาเกี่ยวข้องกับธุรกิจการจัดการข้อมูลขององค์กรในฐานะเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท การสอบสวนของ คณะกรรมการสอบสวนได้เปิดเผยว่า พนักงานไม่รวมอยู่ในการตรวจสอบที่ดำเนินการโดยแผนกตรวจสอบภายในที่บริษัทและได้มีการจัดตั้งระบบเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ในแต่ละวันเป็นที่ยอมรับว่าระบบการควบคุมภายในไม่เพียงพอ (2) ผู้ต้องสงสัยได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งรองจากบริษัทแม่มายังบริษัทโดยไม่มีประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์ ได้รับมอบหมายให้ดูแลหน่วยงานที่รับข้อมูลองค์กรในตำแหน่งเจ้าหน้าที่บริหาร และถูกสงสัยว่ามีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับข้อมูลองค์กรที่ตนได้รับใน การปฏิบัติหน้าที่ ทั้งนี้ เมื่อมีการฟ้องคดีอาญาและถูกฟ้องร้อง บริษัทฯ ได้ขอให้เจ้าหน้าที่และพนักงานที่ได้รับการแต่งตั้งจากภายนอกบริษัทแม่ ฯลฯ ซึ่งไม่มีประสบการณ์ในธุรกิจหลักทรัพย์สร้างจิตสำนึกในการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดเกี่ยวกับ การจัดการข้อมูลขององค์กรซึ่งเป็นสิ่งสำคัญในการขัดขวางการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading) เป็นที่ยอมรับว่าระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังไม่เพียงพอ เช่น ไม่มีโอกาสเพียงพอในการส่งเสริม (3) การจัดการและการกำกับดูแลระบบการจัดการข้อมูลองค์กรของบริษัทอย่างมีประสิทธิภาพยังดำเนินการได้ไม่ดีพอ ทำให้ไม่สามารถเข้าใจปัญหาตาม (1) และ (2) ข้างต้นและจัดการได้อย่างเหมาะสม ดังนั้น จึงเป็นที่ยอมรับ ว่าระบบการจัดการธุรกิจไม่เพียงพอ เนื่องจากสถานการณ์ที่กล่าวถึงข้างต้นของธุรกิจของเรา เป็นที่ทราบกันดีว่าเราไม่ได้ใช้มาตรการที่จำเป็นและเหมาะสมเพื่อป้องกันการจัดการที่ไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลขององค์กร และเป็นที่ยอมรับว่าอยู่ภายใต้มาตรา 123 วรรค 1 รายการที่ 5 ของ ระเบียบสำนักคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจตราสารทางการเงิน เป็นต้น 2. จากข้อมูลข้างต้น การดำเนินการด้านการบริหารต่อไปนี้ได้ดำเนินการกับบริษัทในวันนี้ตามมาตรา 51 ของพระราชบัญญัติตราสารทางการเงินและการแลกเปลี่ยน ○ คำสั่งปรับปรุงธุรกิจ (1) เพื่อตอบสนองต่อคำแนะนำของรายงานคณะกรรมการสอบสวน ตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ดำเนินการและกำหนดมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำที่กำหนดโดยบริษัท (2) รายงานสถานะการดำเนินการตามมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นระยะ (3) ตรวจสอบประสิทธิภาพของมาตรการป้องกันการเกิดซ้ำเป็นประจำและรายงานผลการตรวจสอบ (หมายเหตุ) หากพบว่ามีรายการใดที่ไม่เพียงพอจากผลการตรวจสอบ ให้รายงานเหตุผลและนโยบายการปรับปรุง (4) ตาม (1) ถึง (3) ข้างต้น กำหนดส่งรายงานครั้งแรกคือวันศุกร์ที่ 17 สิงหาคม 2555 หลังจากนั้นกำหนดเวลาภายใน 15 วันหลังจากสิ้นไตรมาส โดยไม่คำนึงถึงกำหนดเวลาข้างต้น ควรส่งรายงานตามความจำเป็น
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com