WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

ปี 2013ควบคุมโดยรัฐบาล

The Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักร แต่ดำเนินงานอิสระจากรัฐบาลสหราชอาณาจักรและได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากการคิดค่าธรรมเนียมแก่สมาชิกของกลุ่มธุรกิจที่ให้บริการด้านการเงิน จัดตั้งเมื่อวันที่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2555 ตามพระราชบัญญัติการบริการทางการเงิน พ.ศ. 2555 และได้รับพระราชทานพระบรมราชโองการและมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้สร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับบริการทางการเงินและยกเลิกการให้บริการทางการเงิน FCA ได้มีการควบคุม บริษัททางการเงินที่ให้บริการแก่ผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงินในสหราชอาณาจักร โดยมุ่งเน้นไปที่ระเบียบปฏิบัติของบริษัทที่ให้บริการทางการเงินทั้งหมด

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2019-10-11
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 17,828,307.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ประกาศขั้นสุดท้ายนี้หมายถึงการละเมิดกฎข้อที่ 2, ฉบับที่ 3 และข้อที่ 11 ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการค้าส่งและการไม่สามารถเปิดกว้างและให้ความร่วมมือในภาคธุรกิจการค้าได้ เรากำหนดโทษปรับ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (fca) ได้ปรับ Tullett Prebon (ยุโรป) จำกัด ( Tullett Prebon ) 15.4 ล้านปอนด์สำหรับความล้มเหลวในการดำเนินธุรกิจด้วยทักษะที่เหมาะสม ความเอาใจใส่ และความขยันหมั่นเพียร การไม่มีระบบการจัดการความเสี่ยงที่เพียงพอ และความล้มเหลวในการเปิดกว้างและให้ความร่วมมือกับเอฟซีเอ
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

ค่าปรับ fca Tullett Prebon 15.4 ล้านปอนด์

Financial Conduct Authority (FCA) ได้ปรับ The Prudential Assurance Company Limited (Prudential) จำนวน 23,875,000 ปอนด์สำหรับความล้มเหลวที่เกี่ยวข้องกับการขายค่างวดที่ไม่แนะนำ ระหว่างเดือนกรกฎาคม 2551 ถึงกันยายน 2560 ธุรกิจเงินรายปีแบบไม่ได้รับคำแนะนำของพรูเด็นเชียลมุ่งเน้นไปที่การขายเงินรายปีโดยตรงให้กับผู้ถือบำนาญของพรูเด็นเชียลที่มีอยู่ บริษัทต่างๆ จำเป็นต้องอธิบายให้ลูกค้าทราบว่าพวกเขาอาจได้รับอัตราที่ดีขึ้นหากพวกเขาซื้อสินค้าในตลาดเปิด และพรูเด็นเชียลทราบดีว่าลูกค้าจำนวนมากสามารถรับรายได้ที่สูงขึ้นเมื่อเกษียณจากการช็อปปิ้งในตลาดเปิด พรูเด็นเชียลล้มเหลวในการตรวจสอบว่าลูกค้าได้รับแจ้งอย่างสม่ำเสมอว่าพวกเขาอาจได้รับข้อตกลงที่ดีกว่าหากพวกเขาซื้อสินค้ารอบ ๆ และล้มเหลวในการดูแลที่เหมาะสมในการจัดระเบียบและควบคุมกิจการของตนโดยฝ่าฝืนภาระผูกพันเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรม พรูเด็นเชียลยังล้มเหลวในการตรวจสอบว่าเอกสารที่ใช้โดยตัวจัดการการโทรนั้นเหมาะสมและไม่สามารถตรวจสอบการโทรกับลูกค้าได้อย่างถูกต้อง Mark Steward กรรมการบริหารฝ่ายบังคับใช้และการกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า "Prudential ล้มเหลวในการปฏิบัติต่อลูกค้าบางรายของบริษัท ซึ่งอาจได้รับข้อตกลงที่ดีกว่าในตลาดเปิดอย่างเป็นธรรม สิ่งเหล่านี้เป็นการละเมิดที่ร้ายแรงซึ่งก่อให้เกิดอันตรายต่อลูกค้าเหล่านั้น ตอนนี้พรูเด็นเชียลมุ่งเน้นที่การแก้ไขอย่างถูกต้อง และการลงโทษทางการเงินในปัจจุบันตอกย้ำภาระหน้าที่หลักของความเป็นธรรมที่บริษัทเป็นหนี้ลูกค้า' เงินรายปีเป็นผลิตภัณฑ์รายได้หลังเกษียณที่สามารถซื้อได้ด้วยเงินบำนาญของลูกค้า และจ่ายรายได้ประจำเป็นการตอบแทน ลูกค้าต้องการข้อมูลที่ถูกต้องเมื่อเลือกเงินรายปี เนื่องจากเป็นผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ซับซ้อนและอาจส่งผลต่อลูกค้าและผู้ที่อยู่ในความอุปการะตลอดชีวิต โดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับการขายที่ไม่แนะนำ โดยลูกค้าจะเลือกเงินรายปีตามข้อมูลข้อเท็จจริงและไม่ได้รับคำแนะนำทางการเงิน ในกรณีที่ลูกค้ามีปัจจัยด้านสุขภาพและไลฟ์สไตล์ที่อาจทำให้อายุขัยสั้นลง พวกเขาอาจมีสิทธิ์ได้รับเงินรายปีที่เพิ่มขึ้น บริษัทจำเป็นต้องให้ข้อมูลที่ชัดเจน ยุติธรรม และไม่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับเงินงวดที่ปรับปรุงแล้ว เพื่อช่วยให้ลูกค้ามีข้อมูลในการตัดสินใจว่าจะซื้อผลิตภัณฑ์ใด เมื่อลูกค้าใกล้เกษียณ พรูเด็นเชียลได้เขียนถึงพวกเขาพร้อมแนบข้อมูลเกี่ยวกับทางเลือกในการเกษียณอายุ อย่างไรก็ตาม พรูเด็นเชียลยังสื่อสารกับลูกค้าทางโทรศัพท์ด้วย เอกสารที่จัดเตรียมให้กับตัวจัดการการโทรนั้นสร้างความเสี่ยงอย่างมากที่ตัวจัดการการโทรจะไม่พูดถึงตัวเลือกตลาดแบบเปิดหรือทำงบในระหว่างการโทรซึ่งอาจทำให้ลูกค้าไม่สามารถซื้อของได้ดีกว่า พรูเด็นเชียลยังล้มเหลวในการตรวจสอบการโทรเหล่านี้อย่างเพียงพอ ก่อนปี 2556 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดระบบและการควบคุมที่เหมาะสมเพิ่มขึ้นจากสิ่งจูงใจที่เชื่อมโยงกับการขายสำหรับตัวจัดการการโทรและผู้จัดการ ซึ่งหมายความว่าผู้ดูแลการโทรอาจนำผลประโยชน์ทางการเงินของตนเองมาใช้เพื่อรับประกันผลลัพธ์ที่เป็นธรรมของลูกค้า ตัวจัดการการโทรได้รับแรงจูงใจจากความเป็นไปได้ที่จะได้รับเพิ่มอีก 37% จากเงินเดือนพื้นฐานและรางวัลที่ชนะ เช่น พักสปาหรือวันหยุดวันหยุดสุดสัปดาห์ พรูเด็นเชียลตกลงโดยสมัครใจที่จะดำเนินการทบทวนธุรกิจที่ผ่านมาเกี่ยวกับการขายเงินรายปีโดยไม่ได้รับคำแนะนำ เพื่อระบุลูกค้าที่อาจมีสิทธิ์ได้รับการชดใช้อันเป็นผลมาจากความล้มเหลวของบริษัท ณ วันที่ 19 กันยายน 2019 พรูเด็นเชียลได้เสนอเงินประมาณ 110 ล้านปอนด์ในการชดใช้ให้กับลูกค้า 17,240 ราย (รวมถึงการยกระดับเงินงวดอย่างต่อเนื่อง) พรูเด็นเชียลได้ติดต่อลูกค้าส่วนใหญ่ที่อาจได้รับผลกระทบแล้ว ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการตรวจสอบธุรกิจที่ผ่านมาอย่างต่อเนื่อง พรูเด็นเชียลไม่ได้โต้แย้งข้อค้นพบของ FCA ข้อตกลงของบริษัทในการยอมรับข้อค้นพบของ FCA หมายความว่าบริษัทมีสิทธิ์ได้รับส่วนลด 30% หากไม่ใช่ส่วนลดนี้ FCA จะถูกปรับเป็นเงิน 34,107,200 ปอนด์
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com