WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

ปี 2013ควบคุมโดยรัฐบาล

The Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักร แต่ดำเนินงานอิสระจากรัฐบาลสหราชอาณาจักรและได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากการคิดค่าธรรมเนียมแก่สมาชิกของกลุ่มธุรกิจที่ให้บริการด้านการเงิน จัดตั้งเมื่อวันที่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2555 ตามพระราชบัญญัติการบริการทางการเงิน พ.ศ. 2555 และได้รับพระราชทานพระบรมราชโองการและมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้สร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับบริการทางการเงินและยกเลิกการให้บริการทางการเงิน FCA ได้มีการควบคุม บริษัททางการเงินที่ให้บริการแก่ผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงินในสหราชอาณาจักร โดยมุ่งเน้นไปที่ระเบียบปฏิบัติของบริษัทที่ให้บริการทางการเงินทั้งหมด

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2020-11-23
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 3,988,007.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ประกาศครั้งสุดท้ายนี้อ้างถึงการละเมิด PRIN 2, PRIN 3 และ PRIN 5 ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการค้าส่งในภาคนายหน้าค้าส่ง เรากำหนดค่าปรับ Financial Conduct Authority (FCA) ได้ปรับ TFS-ICAP Ltd ซึ่งเป็นนายหน้าซื้อขาย FX option เป็นเงิน 3.44 ล้านปอนด์สำหรับการสื่อสารข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดกับลูกค้า
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

FCA ปรับ TFS-ICAP 3.44 ล้านปอนด์จากการประพฤติมิชอบของตลาด

Financial Conduct Authority (FCA) ได้ปรับ TFS-ICAP Ltd ซึ่งเป็นนายหน้าซื้อขาย FX option เป็นเงิน 3.44 ล้านปอนด์สำหรับการสื่อสารข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดกับลูกค้า ระหว่างปี 2008 ถึงปี 2015 โบรกเกอร์ที่ TFS-ICAP ดำเนินการซื้อขาย 'การพิมพ์' สิ่งนี้เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์ที่สื่อสารกับลูกค้าของตนว่ามีการซื้อขายเกิดขึ้นที่ราคาและ/หรือปริมาณเฉพาะเมื่อไม่มีการซื้อขายดังกล่าวเกิดขึ้นจริง โบรกเกอร์ TFS-ICAP ดำเนินการนี้อย่างเปิดเผยและใช้เวลานาน ธุรกิจการพิมพ์พยายามส่งเสริมให้ลูกค้าทำการค้าเมื่อยังไม่ได้ทำ เพื่อสร้างธุรกิจสำหรับ TFS-ICAP ดังนั้น TFS-ICAP จึงไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการดำเนินการทางการตลาดที่เหมาะสม นอกจากนี้ TFS-ICAP ไม่ได้ตอบสนองต่อสัญญาณเตือนว่าการพิมพ์อาจเกิดขึ้นหรือดำเนินการเพื่อแก้ไขความเสี่ยง ดังนั้นจึงล้มเหลวในการดำเนินการด้วยทักษะ ความเอาใจใส่ และความขยันหมั่นเพียรที่เหมาะสม ไม่มีบันทึกใดๆ ที่พิสูจน์ถึงการปฏิบัติ ซึ่งในทางกลับกัน หมายความว่าการสอบสวนต้องสร้างการมีอยู่ของแนวปฏิบัติที่ทึบแสงและไม่ได้บันทึกไว้ในบันทึกของ TFS-ICAP TFS-ICAP ยังมีข้อบกพร่องในการกำกับดูแลและการจัดการการปฏิบัติตามข้อกำหนดเพื่อตรวจจับและตอบโต้ความเสี่ยงของโบรกเกอร์ที่ให้ข้อมูลราคาหรือปริมาณโดยอิงจากการซื้อขายจริงเมื่อไม่ได้เกิดขึ้น Mark Steward กรรมการบริหารของการบังคับใช้และการกำกับดูแลตลาดกล่าวว่า: 'ตลาดนี้ควรสังเกตว่าการพิมพ์หรือการให้ข้อมูลแก่ลูกค้าในกรณีที่ข้อมูลพื้นฐานไม่เป็นความจริงนั้นไม่สอดคล้องกับมาตรฐานการปฏิบัติตลาดที่เหมาะสม ตลาดควรสังเกตด้วยว่าความคลุมเครือของการปฏิบัติดังกล่าว แม้ว่าจะมีการท้าทายทางนิติเวช แต่ก็ไม่มีอุปสรรคในการดำเนินการเช่นกัน' FCA รู้สึกขอบคุณสำหรับความช่วยเหลือที่ได้รับจาก Commodity Futures Trading Commission ในสหรัฐอเมริกาในการสอบสวนครั้งนี้ TFS-ICAP ตกลงที่จะแก้ไขกรณีนี้กับ FCA ดังนั้นจึงมีสิทธิ์ได้รับส่วนลด 30% จากบทลงโทษทางการเงินโดยรวมที่กำหนด หากไม่มีส่วนลดนี้ FCA จะกำหนดโทษทางการเงิน 4.92 ล้านปอนด์
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com