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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2008-07-03
  • Motivo da penalização No que se refere ao sistema de prevenção do comércio desleal de informação empresarial, a situação é reconhecidamente inadequada do ponto de vista do sistema de controlo interno face à diversificação dos negócios e à tendência de globalização.
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra a Nomura Securities Co., Ltd.

Agência de Serviços Financeiros de 3 de julho de 2008 NOMURA Recebeu uma denúncia criminal da Securities and Exchange Surveillance Commission por suspeita de abuso de informação privilegiada em relação a ações administrativas contra uma sociedade anônima. NOMURA Em relação a transações de ações, etc. por ex-funcionários de Como resultado do exame com base no conteúdo das medidas de prevenção de reincidência, etc., a seguinte situação foi reconhecida. ○ Situação reconhecida como inadequada do ponto de vista do sistema de controles internos em consonância com a diversificação dos negócios e globalização (1) Situação financeira recente A empresa também está diversificando e internacionalizando seus negócios em meio à tendência mundial de globalização dos negócios e diversificação de in- recursos humanos da casa. Como resultado da verificação do ponto de vista de Takato, embora não se possa dizer que seja uma violação de leis e regulamentos (Portaria do Gabinete do Gabinete Artigo 123, Item 5 sobre negócios de instrumentos financeiros, etc. com base no Artigo 40, Item 2 do Financial Instruments and Exchange Act), o seguinte Conforme descrito acima, as inadequações foram reconhecidas. 1. Não se pode dizer que não houve problemas com o sistema de gestão da informação dentro da empresa. 2. As normas e procedimentos internos, que foram revistos à luz do incidente de insider trading pelo ex-gerente da empresa em 2003, foram suficientes no momento, mas não refletem necessariamente a diversificação das operações da empresa. 3. É esperado que a empresa continue a diversificar e internacionalizar seus negócios no futuro. Há necessidade de construir um sistema dinâmico, e é necessário preparar um sistema e mecanismo suficientes para essa construção.Além de anunciar os detalhes da investigação, estamos trabalhando para esclarecer medidas de prevenção de reincidência e responsabilidade. No entanto, além disso, em resposta a mudanças nos negócios e no ambiente no futuro, a Empresa estabelecerá um nível ainda mais alto de sistema de controle interno, como um sistema para identificar e implementar sem demora quaisquer medidas adicionais que serão recentemente necessário. É necessário melhorar as operações de negócios a este respeito. Conforme descrito acima, o sistema da Companhia para prevenir o comércio desleal relacionado a informações corporativas foi reconhecido como insuficiente do ponto de vista do sistema de controles internos em linha com a diversificação dos negócios e a tendência da globalização, sendo um requisito para ordenar as medidas necessárias para melhorar a situação da operação comercial de acordo com o disposto no Artigo 51 do Commodity Exchange Act. Quando julgar apropriado”. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. ○ Ordem de Melhoria de Negócios (1) Os recursos humanos estão se diversificando à medida que as transações e operações financeiras estão se diversificando e se internacionalizando. Construir um sistema de controle interno eficaz abrangente que cubra uma ampla gama de áreas, como gestão de pessoal, código de conduta, regras internas e sistema de gestão. Além disso, no futuro, no que diz respeito à maior diversificação e internacionalização dos negócios e mudanças no ambiente de mercado, etc., estabelecer um sistema que permita o desenvolvimento necessário de sistemas de controle interno para responder a essas mudanças. (2) Verificar e manter sistematicamente as diversas normas relativas ao sistema de controle interno das informações corporativas do ponto de vista de sua efetividade, e assegurar que dirigentes e empregados sejam amplamente informados sobre elas. Além disso, ao projetar, desenvolver e operar sistemas de gerenciamento de informações e de TI, verifique e confirme se o sistema é consistente com essas regras, condições de negócios e características de risco e tome as medidas necessárias.
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