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賽普勒斯證券和交易委員會

2001年政府監管

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)是根據《2001年證券交易委員會(設立和責任)法》第5條而成立的公共法人實體。 CySEC是一個獨立的公共監管機構,負責監管投資服務市場、在塞浦路斯共和國進行的可轉讓證券交易以及集合投資和資產管理部門。它還對提供行政服務的公司進行監督,這些服務不受ICPAC和塞浦路斯律師協會的監督。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 官方網址匹配
  • 披露時間 2022-08-02
  • 處罰金額 $ 153,614.00 USD
  • 處罰原因 根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條,CySEC 有權就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由相信其發生違反的行為達成和解CySEC 受監管立法的規定。
披露詳情

CYSEC 董事會決定

2022 年 8 月 2 日 CYSEC 董事會決定公告日期:02.08.2022 董事會決定日期:14.03.2022 關於:F1 Markets Ltd 立法:《投資服務和活動以及受監管市場法》,DI 144-2014-14 主題:和解 €150.000 司法審查:不適用 司法審查裁決:不適用 塞浦路斯證券交易委員會 («CySEC») 謹指出:根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條,CySEC 有權就任何違反或可能的違反、作為或不作為達成和解,有合理理由認為其發生違反了 CySEC 監管立法的規定。已與 CIF F1 Markets Ltd (LEI 549300AY0188NLJ8V681)(“公司”)就可能違反 2017 年投資服務和活動及受監管市場法(“法律”)和指令 DI144-2014-14 達成和解塞浦路斯證券交易委員會對投資公司的審慎監管(“指令”)。更具體地說,達成的和解涉及在評估結果後評估公司的合規性,以及對公司為滿足部分暫停條件而採取的措施以及公司採取的其他糾正措施的合規性評估2019 年 6 月至 2020 年 7 月期間,關於: 1. 法律第 5(1) 條關於 CIF 授權的要求。 2. 法律第 22 條第 1 款關於第 2017/565 號條例第 22 條和第 17 條第 5 款 (a) 項規定的法律第 17 條第 2 款的授權條件,關於要求 CIF 遵守的組織要求。 3. 關於利益衝突的法律第 24 條。 4. 指令第 21(f) 段,關於薪酬的可變要素。該法第 25(3) 條關於向客戶提供的一般原則和信息。 2 KT 就可能的違規行為與公司達成的和解是公司已經支付的十五萬(150.000 歐元)的金額。請注意,由於和解協議產生的金額作為共和國財政部的收入(收入)計算,不構成 CySEC 的收入。
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