美国全国期货协会

如需更多信息，请于 2022 年 9 月 6 日立即发布，请联系：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge丹麦 fondsmaeglerselskab 将支付 70,000 美元罚款 9 月 6 日，芝加哥——NFA 已下令 Direct Hedge丹麦 fondsmaeglerselskab 作为 ( Direct Hedge ) 支付 70,000 美元的罚款。 Direct Hedge是位于丹麦赫勒鲁普的注册介绍经纪人和 NFA 批准的掉期公司成员。由 nfa 听证小组发布的决定是基于 nfa 商业行为委员会发出的投诉和提交的和解提议 Direct Hedge，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。投诉指称 Direct Hedge未能保留所需的通信记录，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)，并且未能将个人注册为 AP 和 NFA 合作伙伴，违反了 NFA 章程 301(b)。投诉进一步指称 Direct Hedge未能尽职监督公司及其员工，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。在其决定中，听证小组发现 Direct Hedge违反了 NFA 合规规则 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。