WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp địa chỉ website
  • Thời gian công bố 2023-04-19
  • Số tiền phạt $ 15,474.93 USD
  • Lý do bị phạt Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Beitou của người bị xử phạt vào các ngày 11 và 12 tháng 4, các ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 và phát hiện ra rằng Người quản lý đã vay tiền của khách hàng, không xác minh lý do và tính hợp lý của các đơn đặt hàng do cùng một IP đặt và lưu giữ hồ sơ, không thực hiện tín dụng chính xác và xem xét giới hạn, đồng thời chấp nhận các giao dịch được ủy thác bởi các đại lý không phải của chính mình và không có thư của khách hàng Vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán.
Chi tiết công bố

IBF SecuritiesVụ án xử phạt vi phạm pháp luật quản lý chứng khoán của công ty cổ phần và nhân viên cũ của công ty (Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Tài chính số 1110360776; Ủy ban Chứng khoán Giám sát Tài chính số 11103607762)

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 19/04/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 1110360776 Người bị xử phạt: IBF Securities Số lượng doanh nghiệp kinh doanh có lãi thống nhất của công ty cổ phần: 23535744 Địa chỉ: Tầng 1, B1, Số 199, Đoạn 3, Đường Bắc Trùng Khánh, Quận Đại Đồng, Thành phố Đài Bắc Tên người đại diện hoặc người quản lý: Wang ○○ Địa chỉ: B1, Số 199, Đoạn 3, Đường Bắc Trùng Khánh, Quận Đại Đồng, Thành phố Đài Bắc Mục đích: Phạt tiền 480.000 Đài tệ theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Beitou của người bị xử phạt vào ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011. Người ta phát hiện người quản lý và khách hàng đã vay tiền, không xác minh lý do, tính hợp lý của các đơn hàng do cùng một IP đặt và lưu giữ hồ sơ, không thực hiện tín dụng chính xác và hạn chế xem xét, đồng thời chấp nhận các giao dịch do đại lý không phải là mình ủy thác. không có văn bản ủy quyền của khách hàng và đã được xác định đã vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; Tại Điều 37, Khoản 13 Quy chế, công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được chấp nhận việc đăng ký, mua, bán, giao chứng khoán của người không phải là mình hoặc đại lý không có thư chỉ định của khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt từ 240.000 Đài tệ đến 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở giao dịch chứng khoán tiến hành thanh tra Chi nhánh Beitou đối với người bị xử phạt vào các ngày 11, 12 tháng 4 và các ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 và phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) ) Giám đốc chi nhánh có khoản vay với khách hàng vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. (2) Không xác minh lý do, tính hợp lý của các lệnh đặt cùng địa chỉ IP và không lưu giữ hồ sơ trong trường hợp nội bộ đặt lệnh trực tuyến với khách hàng và giữa các khách hàng vi phạm Tiêu chuẩn, Quy định của Hệ thống Kiểm soát Nội bộ Công ty Chứng khoán CA- 11210 về các quy định về Giao dịch ủy thác và Chuyển nhượng giao dịch (47). (3) Nhân viên kinh doanh thương mại được ủy thác không xác minh chi tiết bảng thông tin tín dụng của khách hàng, tức là xử lý báo cáo tín dụng và xem xét giới hạn, đồng thời chấp nhận các giao dịch được ủy thác bởi các đại lý không phải là chính họ và không có thư hẹn của khách hàng, vi phạm các chuẩn mực, quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ ca -11120 Hoạt động thu tín dụng khách hàng (1) 1. và quy định tại Điều 37, khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và Điều 37, Khoản 13 quy định tương tự, theo quy định tại Điều 2. 178-1 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch Đoạn 1, đoạn 4, quy định rằng hình phạt sẽ được áp dụng như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt, họ phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Bắc) trong vòng 30 ngày kể từ ngày chấp hành hình phạt theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật thỉnh nguyện (Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: IBF Securities Co., Ltd. (Người đại diện: Ông Wang ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Quốc (Người đại diện: Ông Chen ○○ ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Chứng khoán) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- -- Người nhận quyết định của Ủy ban Giám sát Tài chính: nếu Ngày cấp bản gốc và bản sao: 19/04/2012, Trung Hoa Dân Quốc Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính số 11103607762 Người bị xử phạt: Zhang ○○ Số chứng minh nhân dân thống nhất hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: bỏ sót địa chỉ: bỏ sót chủ đề: bỏ sót Lệnh Công ty TNHH Chứng khoán Hongyuan (sau đây gọi tắt là Chứng khoán Hongyuan) đình chỉ việc thực hiện hoạt động kinh doanh của người bị xử phạt trong hai tháng và báo cáo tình hình thực hiện cho phiên họp xem xét lại trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) công bố ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 IBF Securities Công ty TNHH Chứng khoán Guotai (sau đây gọi tắt là Chứng khoán Guotai) Chi nhánh Beitou đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt đã vay tiền khách hàng và vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế hoạt động của Công ty. Quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán, người kinh doanh không được vay tiền của khách hàng. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng kinh doanh dưới một năm Thực hiện hoặc bãi bỏ nhiệm vụ của mình. 2. Sở giao dịch chứng khoán đã tiến hành thanh tra Chi nhánh Chứng khoán Guoqiao Chi nhánh Beitou vào các ngày 11 và 12 tháng 4 năm 2011 và các ngày 7, 8 và 12 tháng 7 năm 2011 và phát hiện người bị trừng phạt đã vay tiền của khách hàng của mình. vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Hongyuan (Người đại diện: Ông Jiang ○○), ông Zhang ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Chứng khoán Đài Loan Co., Ltd. Trung tâm Giao dịch OTC (đại diện: Ông Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (đại diện: Ông Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Người gửi phải được phục vụ: Ông Wang○○)
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com