WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Commodities Authority

2000 nămNhà nước quản lý

Kể từ khi thành lập, Cơ quan Chứng khoán và Hàng hóa UAE (SCA) đã sẵn sàng thực hiện các mục tiêu được nêu trong Đạo luật Liên bang số (4) năm 2000. SCA không tiếc nỗ lực củng cố khung pháp lý bằng cách ban hành các quy định đảm bảo sự phát triển của tổ chức và khung giám sát của các công ty niêm yết cũng như các loại công ty khác hoạt động trong ngành chứng khoán. Ngoài ra, SCA đã giới thiệu một số biện pháp kiểm soát và tiêu chuẩn đóng góp tích cực để tăng niềm tin của nhà đầu tư vào SCA.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2024-02-23
  • Số tiền phạt $ 54,826.62 USD
  • Lý do bị phạt Công ty không cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền bằng chứng về việc theo dõi và xem xét liên tục về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính
Chi tiết công bố

Vi phạm của các công ty được SCA Noor Capital Company cấp phép

1. Việc công ty không cung cấp cho Cơ quan quyền lực bằng chứng về việc công ty liên tục theo dõi và xem xét về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính được thực hiện trong suốt thời gian quan hệ kinh doanh, điều này cấu thành hành vi vi phạm quy định tại Khoản (1) Điều (7) của Quyết định Nội các số (10) năm 2019 liên quan đến Quy định Thực hiện Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp. 2. Việc công ty không thực hiện các biện pháp cho phép công ty xác định nguồn vốn của một số khách hàng và xác định người thụ hưởng thực sự của các tài khoản này, vi phạm quy định tại Điều (12) của Quyết định Nội các số. ( 10) Năm 2019 Liên quan đến Quy định Thực thi Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com