WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 nămNhà nước quản lý

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989 như một cơ quan pháp lý độc lập để giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và tương lai tại Hồng Kông. Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và pháp luật công ty con cung cấp cho SFC quyền điều tra, sửa chữa và kỷ luật. SFC hoạt động độc lập với Chính quyền đặc khu hành chính Hồng Kông và được tài trợ chủ yếu bằng thuế giao dịch và phí giấy phép. Là cơ quan quản lý tài chính của trung tâm tài chính quốc tế, SFC đã cam kết tăng cường và duy trì tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông, từ đó bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và của ngành.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2017-04-12
  • Số tiền phạt $ 384,051.57 USD
  • Lý do bị phạt SFC bị buộc tội thiếu kiểm soát nội bộ trong việc chống rửa tiền
Chi tiết công bố

Securities Star International Futures Limited bị SFC khiển trách và phạt 3 triệu đô la vì những thiếu sót trong kiểm soát nội bộ trong việc chống rửa tiền

Zhengxing International Futures Co., Ltd. đã bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc khiển trách và phạt 3 triệu nhân dân tệ vì vi phạm kiểm soát nội bộ trong việc chống rửa tiền. Ngày 12 tháng 4 năm 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. , Ltd. (Rifa)) Anh ấy đã bị Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) khiển trách và phạt 3 triệu đô la vì không tuân thủ các yêu cầu quy định về chống rửa tiền khi xử lý chuyển tiền của bên thứ ba (Lưu ý 1). Cuộc điều tra của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán cho thấy Rifa đã mắc phải những thiếu sót sau khi xử lý các khoản tiền gửi và chuyển khoản của bên thứ ba từ tháng 1 đến tháng 7 năm 2014, cho thấy rằng Rifa đã không thực hiện đầy đủ các biện pháp để giảm rủi ro rửa tiền: Không nhận được hướng dẫn bằng văn bản phù hợp từ khách hàng và xác minh danh tính của bên thứ ba (Thuyết minh 2); Không thực hiện đầy đủ các yêu cầu về tiền gửi của bên thứ ba và lưu giữ hồ sơ thích hợp về các phát hiện có liên quan (Thuyết minh 3); Quy trình phê duyệt có hiệu quả; không cung cấp đầy đủ các biện pháp chống chuyển tiền đào tạo về rửa tiền cho nhân viên của mình và không có chức năng tuân thủ đầy đủ và hiệu quả tại chỗ. SFC cho rằng Rifa đã vi phạm nghĩa vụ của mình trong việc thực hiện tất cả các bước hợp lý để đảm bảo rằng các biện pháp bảo vệ thích hợp được áp dụng để ngăn chặn rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố liên quan đến việc chuyển tiền của bên thứ ba. Các trách nhiệm bao gồm đưa ra các yêu cầu thích hợp để đảm bảo việc chuyển tiền của bên thứ ba phù hợp với hoạt động kinh doanh hợp pháp đã biết của khách hàng, lưu giữ hồ sơ về các yêu cầu đó, thực hiện hiệu quả các chính sách nội bộ để ngăn chặn rửa tiền và tài trợ cho khủng bố, đồng thời truyền đạt những điều này cho chính sách của nhân viên. SFC còn phát hiện ra rằng Rifa đã từng vi phạm Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng) bằng cách chuyển một khoản tiền từ tài khoản của khách hàng cho một trong những nhân viên chịu trách nhiệm (Lưu ý 4). Khi xác định biện pháp kỷ luật trên, SFC đã tính đến việc Rifa: đã thực hiện các hành động sau thực tế để khắc phục những thiếu sót trong kiểm soát nội bộ của mình; đã thể hiện sự hợp tác với SFC trong việc giải quyết biện pháp kỷ luật; đã đồng ý thuê một cơ quan đánh giá độc lập để xem xét các biện pháp kiểm soát nội bộ của mình và không có hồ sơ kỷ luật trước đó. Lưu ý cuối cùng: Rifa được cấp phép để thực hiện hoạt động kinh doanh Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai) hoạt động được quy định theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai. Vào tháng 4 năm 2003, theo mục 399 của SFO, SFC đã đưa ra các đề xuất có tựa đề "Đề xuất về việc tăng cường khả năng của các công ty trong việc tuân thủ các Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán của Khách hàng) và Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng)" Các biện pháp và thủ tục kiểm soát ", đoạn 2 quy định rằng các công ty được cấp phép phải yêu cầu khách hàng của họ đưa ra các hướng dẫn bằng văn bản (ngoài các lệnh mua và bán) liên quan đến tất cả các giao dịch giữa họ và công ty. Hướng dẫn bằng văn bản phải có chữ ký của khách hàng và công ty nên kiểm tra xem chữ ký đó có giống với chữ ký trong tài liệu mở tài khoản của khách hàng do công ty lưu giữ hay không. Trong trường hợp bất kỳ chỉ thị nào liên quan đến việc chỉ định bên thứ ba hành động thay mặt cho khách hàng, công ty được cấp phép phải xác nhận danh tính của bên thứ ba được chỉ định. Theo đoạn 5.10 và 5.11 của Hướng dẫn Chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố, Phiên bản 2, các công ty được cấp phép phải kiểm tra và tìm hiểu thông tin cơ bản, mục đích và hoàn cảnh của các giao dịch phức tạp, lớn hoặc bất thường; Các phát hiện và kết quả phải được lập thành văn bản để hỗ trợ các cơ quan hữu quan. Mục 5(3) của Quy tắc về Chứng khoán và Tương lai (Tiền của Khách hàng) quy định rằng một công ty được cấp phép sẽ không trả bất kỳ khoản tiền nào của khách hàng cho bất kỳ nhân viên nào của mình, nhưng nếu nhân viên đó là khách hàng có liên quan và tiền của khách hàng được giữ thay mặt cho anh ta. là những trường hợp ngoại lệ. Các công ty được cấp phép nên tham khảo "Thông tư dành cho các Công ty được cấp phép và các Tổ chức có liên quan - Chống rửa tiền/Tài trợ cho khủng bố - Tuân thủ các yêu cầu về chống rửa tiền/Tài trợ cho khủng bố" do SFC ban hành vào ngày 26 tháng 1 năm 2017, bao gồm các lĩnh vực chính lo ngại mà SFC đã xác định khi xem xét các chế độ AML/CFT của một số công ty được cấp phép. Tuyên bố Hành động Kỷ luật có trên trang web của SFC Cập nhật lần cuối ngày 12 tháng 4 năm 2017
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com