WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Warning điều chỉnh kinh doanh
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2012-08-03
  • Lý do bị phạt Một tình huống hoạt động kinh doanh mà các biện pháp cần thiết và thích hợp không được thực hiện để ngăn chặn giao dịch không công bằng và trong tình huống đó, hành vi thu hút khách hàng bằng cách cung cấp thông tin công ty để giao dịch chứng khoán và các giao dịch khác. (1) Tình trạng hoạt động kinh doanh khi các biện pháp cần thiết và thích hợp không được thực hiện để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh liên quan đến việc quản lý thông tin công ty liên quan đến chào bán công khai (2) Thông tin công ty liên quan đến bán chứng khoán và các giao dịch khác Hành vi chào mời khách hàng bằng cách cung cấp chúng và các hành vi không phù hợp khác hoạt động kinh doanh
Chi tiết công bố

Hành động hành chính đối với Nomura Securities Co., Ltd.

Ngày 3 tháng 8 năm 2012 Cơ quan Dịch vụ Tài chính NOMURA Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. NOMURA Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với công ty chứng khoán (sau đây gọi là “Công ty”), các sự kiện vi phạm pháp luật sau đây đã được công nhận và vào ngày 31 tháng 7 năm 2012, một khuyến nghị đã được đưa ra để tìm kiếm hành chính.đã bị phá vỡ. ○ Tại công ty của chúng tôi, chúng tôi không thực hiện các biện pháp cần thiết và thích hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh trong việc quản lý thông tin công ty liên quan đến việc chào bán cổ phiếu mới ra công chúng, như được mô tả bên dưới. các giao dịch khác đã được ghi nhận. (1) Tình trạng hoạt động kinh doanh khi không thực hiện các biện pháp cần thiết và phù hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh liên quan đến việc quản lý thông tin doanh nghiệp liên quan đến đợt chào bán ra công chúng Bộ phận kiểm soát nội bộ quá tự tin rằng việc phát triển và vận hành hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp là phù hợp và rằng Có thể thấy rằng chức năng kiểm tra và cân bằng đã không được thực hiện đầy đủ, chẳng hạn như không nắm bắt đầy đủ tình hình thực tế và xác nhận việc tuân thủ pháp luật và các quy định. Ngoài ra, các giám đốc điều hành và nhân viên chịu trách nhiệm thiết lập và vận hành hệ thống tuân thủ pháp luật và hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp phù hợp đã không nhận thức được trách nhiệm của họ và phản hồi không thỏa đáng từ đầu đến cuối. đã không hoàn thành vai trò cần thiết của nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính và người gác cổng thị trường để xác định và phân tích vấn đề ở giai đoạn đầu và thực hiện các biện pháp thích hợp theo ý định và mục đích của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. Thể chế truyền thông tin vượt bức tường Trung Quốc Nhân viên phòng kinh doanh nhà đầu tư thực hiện triệt để hệ thống bán hàng lấy lợi nhuận làm đầu trong phòng dẫn đến ý thức chấp hành pháp luật trong phòng và chào bán vốn ra công chúng còn kém. điều này là không đầy đủ. Các nhân viên của bộ phận bán hàng cho nhà đầu tư tổ chức có một ý tưởng đơn giản rằng có thể đoán tên của một công ty mà không cần hỏi tên công ty đó. được sử dụng để suy ra tên của một thương hiệu và sử dụng nó trong các hoạt động bán hàng. C. Tích cực thu thập thông tin từ bộ phận bán hàng cho các nhà phân tích nội bộ Nhà đầu tư tổ chức Nhân viên phụ trách các quỹ phòng hộ trong bộ phận bán hàng liên tục liên hệ với các nhà phân tích nội bộ để có được thông tin liên quan đến các đợt chào bán công khai có thể biết và chào bán ra công chúng. Chúng tôi đã chủ động thu thập thông tin doanh nghiệp liên quan đến các dự án tăng vốn. Ngoài ra, một số nhà phân tích nội bộ chỉ phản hồi tình trạng kiểm tra của bộ phận quản lý giao dịch liên quan đến các vấn đề được lên kế hoạch chào bán công khai. d) Chia sẻ thông tin trong bộ phận bán hàng của nhà đầu tư tổ chức Trong bộ phận bán hàng của nhà đầu tư tổ chức, liên quan đến thông tin công ty liên quan đến các đợt chào bán công khai mà nhân viên có được, khi đề cập đến tên của công ty, hãy thêm các nhận xét như "tin đồn". sẽ không có vấn đề gì nếu chúng tôi làm như vậy và thông tin liên quan đến các tập đoàn liên quan đến các đợt chào bán công khai đã được chia sẻ trong bộ phận. (2) Hành vi gạ gẫm khách hàng bằng cách cung cấp thông tin liên quan đến công ty để mua bán chứng khoán và các giao dịch khác, v.v. và các hoạt động kinh doanh không phù hợp khác (a) Giám đốc a, người liên tục lấy thông tin liên quan đến công ty từ bộ phận nắm giữ công ty - thông tin liên quan, tiết lộ thông tin liên quan đến công ty liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu Công ty A ra công chúng (sau đây gọi là “thông tin Công ty A”), đồng thời cùng cấp dưới là Trưởng phòng b gạ gẫm khách hàng mua bán cổ phiếu của Công ty A và đăng ký chào bán cổ phiếu mới ra công chúng bằng cách cung cấp thông tin về Công ty A cho khách hàng trước khi thông tin về Công ty A được công bố ra công chúng. Ngoài ra, người ta nhận thấy rằng Người quản lý đã gạ gẫm một khách hàng khác đăng ký mua cổ phiếu mới chào bán công khai của Công ty A bằng cách cung cấp thông tin về Công ty A cho các khách hàng khác trước khi thông tin về Công ty A được công khai. (b) Thành viên c, người đã có được thông tin công ty liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu Công ty B ra công chúng (sau đây gọi là “thông tin Công ty B”), sẽ cung cấp cho khách hàng thông tin Công ty B trước khi thông tin Công ty B được công khai. được công nhận rằng anh ta đã xin đơn xin mua cổ phiếu mới chào bán công khai của cổ phiếu của Công ty B bằng cách cung cấp cho họ. (c) Sau khi thu thập thông tin từ các nhà phân tích nội bộ, v.v. và có được thông tin công ty liên quan đến việc chào bán cổ phiếu Công ty C ra công chúng (sau đây gọi là "thông tin Công ty C"), thành viên d sẽ thông báo cho khách hàng rằng Công ty C thông tin được công nhận rằng anh ta đã chào mời giao dịch cổ phiếu của Công ty C bằng cách cung cấp thông tin của Công ty C trước khi nó được công khai. B. Các hoạt động kinh doanh không phù hợp khác (a) Có nhiều trường hợp có nhiều khả năng khách hàng bị gạ gẫm bằng cách cung cấp thông tin doanh nghiệp liên quan đến việc chào bán vốn mới ra công chúng. (b) Nhiều trường hợp đã được xác định trong đó có khả năng thông tin công ty liên quan đến chào bán công khai đã được cung cấp cho khách hàng. Do chưa hiểu rõ các điều kiện thực tế của mục (1) và (2) nêu trên nên việc quản lý, giám sát hiệu quả hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp của Ban lãnh đạo Công ty chưa được thực hiện đầy đủ, hệ thống quản lý kinh doanh chưa đầy đủ. .công nhận là không có gì. Ngoài ra, hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp liên quan đến chào bán công khai như (1) và (2) B ở trên tại công ty chúng tôi không thực hiện các biện pháp cần thiết và phù hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh và thuộc Điều 123, Khoản 1, Khoản 5 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 40, Khoản 2 của Đạo luật Trao đổi và Công cụ Tài chính. Hơn nữa, hành vi chào mời khách hàng bằng cách cung cấp thông tin liên quan đến công ty để mua và bán chứng khoán và các giao dịch khác, như trong (2) a ở trên, bị nghiêm cấm trong trường hợp phát hiện có khiếm khuyết trong hệ thống quản lý thông tin liên quan đến công ty tại Công ty. Nó được công nhận là một đạo luật của công ty và thuộc Điều 117, Đoạn 1, Mục 14 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 38, Mục 7 của Đạo luật Giao dịch và Công cụ Tài chính. được công nhận là một vật. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty của chúng tôi ngày hôm nay. ○ Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh dựa trên Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính (1) Đảm bảo thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn trong báo cáo điều tra nội bộ. (2) Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn. (3) Thường xuyên xác minh hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. (Lưu ý) Nếu bất kỳ hạng mục nào được phát hiện là không phù hợp do quá trình xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (4) Đối với (1) đến (3) ở trên, thời hạn báo cáo đầu tiên là ngày 10 tháng 8 (thứ Sáu). Sau đó, thời hạn chậm nhất là 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên, báo cáo nên được gửi khi cần thiết.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com