WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Warning điều chỉnh kinh doanh
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2010-09-16
  • Lý do bị phạt (1) Chức năng kiểm tra hoạt động gian lận và những bất thường trong tài sản của khách hàng được hình thức hóa và còn hời hợt (2) Không có đủ biện pháp để ngăn ngừa sự tái diễn của các sự cố sản phẩm tài chính, v.v.
Chi tiết công bố

Hành động hành chính đối với Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

Ngày 16 tháng 9 năm 2010 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Tokai Tokyo Về xử lý hành chính đối với công ty cổ phần Tokai Tokyo Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với công ty chứng khoán (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi"), đã phát hiện ra rằng các vi phạm pháp luật và quy định sau đây đã được đề xuất. Trong quá trình kiểm tra tại chỗ tại công ty của chúng tôi, để đáp lại yêu cầu của khách hàng đối với công ty của chúng tôi, một nhân viên bán hàng của công ty chúng tôi đã liên tục bồi thường tổn thất và đảm bảo lợi nhuận cho một khách hàng cụ thể trong hơn 10 năm, và sau đó, bao che quỹ Phát hiện nghi án bán khống tài sản của khách hàng và rút tiền mặt trái phép. Công ty hiện đang tiến hành một cuộc điều tra nội bộ về toàn bộ chi tiết của vấn đề và các sự kiện sau đây đã được tìm thấy trong cuộc kiểm tra lần này do xác minh hệ thống của Công ty để ngăn ngừa sự cố sản phẩm tài chính, v.v. (1) Chức năng kiểm tra hành vi gian lận và những bất thường trong tài sản của khách hàng được hình thức hóa và hời hợt, bị rút tiền hàng trăm lần từ các máy gửi, rút tiền tự động (gọi tắt là “atm”) được lắp đặt tại các ngân hàng, v.v., tổng cộng khoảng 630 máy triệu yên. Hầu hết các khoản rút tiền được lặp đi lặp lại với số tiền rút hàng ngày là 999.000 yên, đây là giới hạn rút tiền hàng ngày từ máy ATM và làm giảm đáng kể tài sản của khách hàng trong một khoảng thời gian ngắn. Ngoài ra, từ tháng 10 năm 2007 đến tháng 5 năm 2010, từ tháng 10 năm 2007 đến tháng 5 năm 2010, nhân viên bán hàng đã kiếm được tổng cộng khoảng 100 triệu yên từ atm khoảng 1.000 lần vào tài khoản của một khách hàng nói rằng anh ta đã cung cấp bảo đảm lợi nhuận, v.v. Tôi gửi tiền yên. Hầu hết các khoản tiền gửi được thực hiện nhiều lần trong ngày, giới hạn 100.000 yên cho một lần gửi từ ATM và 35 lần một ngày, 3,5 triệu yên cho nhiều ngày. không tiến hành bất kỳ cuộc điều tra cụ thể nào. ○ Đối với khách hàng do nhân viên kinh doanh phụ trách, các vấn đề như doanh thu ngắn hạn, số dư giao dịch sụt giảm đáng kể, khách hàng ở xa, v.v.. thường được chỉ ra trong hệ thống chú ý, kiểm tra nội bộ để trích xuất khách hàng có giao dịch nên được theo dõi chặt chẽ. có Đặc biệt, khi xác minh thời điểm một tài khoản đáng chú ý được chỉ ra, người quản lý kiểm soát nội bộ nhận thấy rằng a. (a) Họ thường chỉ ra các vấn đề như thời gian làm việc lâu dài tại chi nhánh và mối quan hệ lâu dài với khách hàng mà họ phụ trách, nhưng không cuộc điều tra cụ thể đã được tiến hành. (2) Không xây dựng đầy đủ các biện pháp để ngăn ngừa sự tái diễn của các sự cố sản phẩm tài chính, v.v. Tương đương với việc sa thải được phát hiện tại Công ty trong thời kỳ kiểm tra (03/11/2007 đến 14/05/2010) Đối với các sự cố sản phẩm tài chính, v.v., sự tái diễn nhất định các biện pháp ngăn chặn được thực hiện đối với các trường hợp liên quan đến giao dịch trái phép. Tuy nhiên, cũng có những trường hợp hành vi bất hợp pháp ác ý như bồi thường thiệt hại phải mất một thời gian dài mới được phát hiện. ・Tôi đã không củng cố nó. ○Công ty đã thiết lập một chuỗi công việc trong đó nhân viên không được chuyển từ chi nhánh đang tuyển dụng hoặc phạm vi chuyển được giới hạn trong một khu vực nhất định. Theo hệ thống này, nhân viên thường làm việc tại cùng một văn phòng kinh doanh trong một thời gian dài và ngoài việc duy trì mối quan hệ lâu dài với khách hàng, từ góc độ ngăn ngừa tai nạn sản phẩm tài chính, v.v., cơ hội xác minh chi tiết kinh doanh bị hạn chế .Đó là một điều. Trong khoảng thời gian được kiểm tra này, đã xảy ra các sự cố liên quan đến các sản phẩm tài chính liên quan đến ngành nghề nêu trên đã được tuyển dụng tại cùng một chi nhánh trong một thời gian dài và nhân viên bán hàng a cũng đã được tuyển dụng tại cùng một chi nhánh trong một thời gian dài. thời gian dài như một phần của dòng công việc trên. Về vấn đề này, Công ty chưa có biện pháp phòng ngừa rủi ro gian lận liên quan đến thời gian làm việc dài hạn của nhân viên, chẳng hạn như không thực hiện giám sát chặt chẽ đối với những nhân viên đã từng kinh doanh cùng ngành hàng hoặc từng làm việc tại cùng phòng kinh doanh trong thời gian dài. một thời gian dài. Tình trạng của hệ thống phòng ngừa tai nạn công cụ tài chính tại Công ty phải được cải thiện vì lợi ích công cộng và bảo vệ các nhà đầu tư đối với hoạt động kinh doanh và tình trạng tài sản của các nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính được quy định tại Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. được công nhận là có thể áp dụng trong những tình huống nhất định. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty của chúng tôi ngày hôm nay. ○ Lệnh cải tiến kinh doanh dựa trên Điều 51 của Luật Giao dịch và Công cụ Tài chính (1) Đưa ra lời giải thích phù hợp cho khách hàng bị ảnh hưởng bởi vụ bê bối này và thực hiện mọi biện pháp có thể để đối phó với khách hàng. (2) Dựa trên kết quả của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch, chúng tôi sẽ điều tra nguyên nhân cốt lõi của vấn đề này, tóm tắt vấn đề, đồng thời tăng cường và củng cố hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ từ các góc độ sau. ○ Để ngăn chặn những vụ bê bối tương tự, dưới sự lãnh đạo của đội ngũ quản lý, chúng tôi sẽ xác minh tình trạng của hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm tra những biến động bất thường về tài sản của khách hàng và thực hiện kiểm tra và cân đối lẫn nhau hàng ngày tại các chi nhánh. quyết liệt các biện pháp ngăn chặn tái diễn, trong đó có việc kiện toàn, rà soát hệ thống quản lý nhân sự. ○ Nhằm đảm bảo hiệu quả của các hoạt động kinh doanh phù hợp, phát triển các hệ thống cần thiết và tiến hành đào tạo, v.v. cho cán bộ và nhân viên. ○ Làm rõ trách nhiệm về vấn đề này nằm ở đâu. ○Về vấn đề trên, vui lòng báo cáo cho FSA bằng văn bản trước ngày 14 tháng 10 năm 2010 (thứ Năm) về phản hồi và tình trạng thực hiện.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com