WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 nămNhà nước quản lý

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989 như một cơ quan pháp lý độc lập để giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và tương lai tại Hồng Kông. Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và pháp luật công ty con cung cấp cho SFC quyền điều tra, sửa chữa và kỷ luật. SFC hoạt động độc lập với Chính quyền đặc khu hành chính Hồng Kông và được tài trợ chủ yếu bằng thuế giao dịch và phí giấy phép. Là cơ quan quản lý tài chính của trung tâm tài chính quốc tế, SFC đã cam kết tăng cường và duy trì tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông, từ đó bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và của ngành.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2022-07-25
  • Số tiền phạt $ 1,146,503.70 USD
  • Lý do bị phạt Công ty không tuân thủ các quy tắc khách hàng của bạn, quy tắc chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các yêu cầu quy định khác từ tháng 5 năm 2016 đến tháng 10 năm 2018
Chi tiết công bố

Rifa Futures Co., Ltd. đã bị khiển trách và phạt 9 triệu nhân dân tệ bởi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc vì vi phạm các yêu cầu quy định

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) đã khiển trách và phạt Rifa Futures Limited (Rifa) 9 triệu đô la vì không tuân thủ các quy định về hiểu rõ khách hàng từ tháng 5 năm 2016 đến tháng 10 năm 2018, các quy định về chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các yêu cầu quy định khác (Chú thích 1). Cuộc điều tra của SFC cho thấy Rifa đã cho phép 310 khách hàng sử dụng hệ thống của chính khách hàng để đưa ra hướng dẫn giao dịch vào những thời điểm quan trọng, nhưng không thực hiện đầy đủ thẩm định đối với hệ thống của chính những khách hàng này. Do đó, Rifa đã không đánh giá và quản lý đúng cách rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các rủi ro khác liên quan đến việc khách hàng sử dụng các hệ thống này. Ngoài ra, kể từ khi các yêu cầu quy định liên quan có hiệu lực vào tháng 4 năm 2018, Rifa đã không triển khai xác thực hai yếu tố đối với quy trình để khách hàng đăng nhập vào tài khoản giao dịch Internet của chính họ thông qua hệ thống của chính khách hàng (Thuyết minh 2 đến 4). SFC còn phát hiện ra rằng Rifa đã không giám sát đầy đủ và liên tục các khoản chuyển tiền của khách hàng để đảm bảo rằng chúng phù hợp với bản chất kinh doanh, hồ sơ rủi ro và nguồn tiền của khách hàng. Cụ thể, SFC đã xác định số tiền gửi vào năm tài khoản khách hàng không tương xứng với tình hình tài chính đã khai báo của khách hàng. Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cho rằng hành vi của Rifa đã vi phạm "Quy định Chống rửa tiền và Tài trợ Khủng bố", "Hướng dẫn Chống Rửa tiền và Tài trợ Khủng bố", "Hướng dẫn Giảm thiểu và Giảm thiểu Rủi ro Hacking Liên quan đến Giao dịch Internet" và "Hướng dẫn Ứng xử " (Chú thích 5 và 6). Khi quyết định thực hiện hành động kỷ luật nêu trên đối với Rifa, SFC đã tính đến: việc Rifa không giám sát các hoạt động của khách hàng một cách siêng năng và tận tâm, cũng như việc không thiết lập các hệ thống giám sát và hệ thống chống rửa tiền và tài trợ khủng bố đầy đủ và hiệu quả là thiếu sót nghiêm trọng, vì điều này có thể làm tổn hại niềm tin của công chúng vào thị trường và làm suy yếu tính toàn vẹn của thị trường; sự cần thiết phải gửi một thông điệp mạnh mẽ và răn đe tới thị trường rằng những thiếu sót là không thể chấp nhận được; Hành động kỷ luật của SFC đối với những lỗi tương tự (Lưu ý 7) . Nhận xét cuối: Rifa (trước đây gọi là Zhengxing International Futures Limited) được cấp phép theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai để thực hiện hoạt động được điều chỉnh Loại 2 (giao dịch trong hợp đồng tương lai). Hệ thống do khách hàng tạo là phần mềm giao dịch được nhà cung cấp hoặc khách hàng bên thứ ba phát triển và/hoặc chỉ định để cho phép họ thực hiện các giao dịch điện tử qua Internet, điện thoại di động và các phương tiện điện tử khác. Hệ thống riêng của khách hàng được kết nối với hệ thống riêng của nhà môi giới của Rifa thông qua API. API cung cấp một tập hợp các chức năng cho phép các ứng dụng khác nhau đọc dữ liệu và tương tác với các thành phần phần mềm bên ngoài hoặc hệ điều hành. Các hệ thống do nhà môi giới lưu trữ là các phương tiện giao dịch được phát triển bởi những người tham gia trao đổi hoặc nhà cung cấp để những người tham gia trao đổi có thể cung cấp dịch vụ giao dịch điện tử cho các nhà đầu tư thông qua Internet, điện thoại di động và các phương tiện điện tử khác. Đoạn 1.1 của “Hướng dẫn giảm thiểu và giảm thiểu rủi ro bị hack liên quan đến giao dịch trên Internet” do SFC ban hành vào ngày 27 tháng 10 năm 2017 quy định rằng các công ty được cấp phép nên triển khai xác thực hai yếu tố cho quy trình đăng nhập tài khoản giao dịch trên Internet của khách hàng. Các quy định có hiệu lực vào ngày 27 tháng 4 năm 2018. Quy tắc Ứng xử dành cho Người được Cấp phép hoặc Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Xem Tuyên bố Hành động Kỷ luật để biết các yêu cầu quy định. Vui lòng tham khảo thông cáo báo chí của SFC ngày 12 tháng 4 năm 2017. Tuyên bố hành động kỷ luật có trên trang web của SFC. Cập nhật lần cuối vào ngày 25 tháng 7 năm 2022
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com