WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

2013 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh, nhưng hoạt động độc lập với chính phủ Vương quốc Anh và nhận tài trợ bằng cách tính phí các thành viên của ngành dịch vụ tài chính. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2012, Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 đã được hoàng gia phê duyệt và có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2013. Dự luật đã thiết lập một khung pháp lý mới (FCA) cho các dịch vụ tài chính và rút lại Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA). FCA điều chỉnh các công ty tài chính cung cấp dịch vụ cho người tiêu dùng và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính Vương quốc Anh, tập trung vào quy định về hành vi của các công ty dịch vụ tài chính bán lẻ và bán buôn.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2014-04-28
  • Số tiền phạt $ 21,623,520.00 USD
  • Lý do bị phạt cơ quan quản lý tài chính (fca) đã phạt Invesco quản lý tài sản hạn chế và Invesco người quản lý quỹ giới hạn ( Invesco vĩnh viễn) £ 18,643,000 vì đã đặt các nhà đầu tư vào mức độ rủi ro lớn hơn mức họ mong đợi.
Chi tiết công bố

Invescobị phạt vĩnh viễn 18,6 triệu bảng vì những thất bại trong quản lý quỹ

từ tháng 5 năm 2008 đến tháng 11 năm 2012, Invesco vĩnh viễn không tuân thủ các giới hạn đầu tư được thiết kế để bảo vệ người tiêu dùng bằng cách hạn chế rủi ro của họ. mức độ thiệt hại này là 5 triệu bảng Anh và tiền bồi thường nhanh chóng đã được trả cho các quỹ. Tuy nhiên, những tổn thất này có thể lớn hơn. Ngoài ra, công ty đã không thông báo rõ ràng cho các nhà đầu tư hoặc giải thích những rủi ro liên quan khi sử dụng các công cụ phái sinh dẫn đến đòn bẩy vào quỹ, mặc dù công ty được phép sử dụng các công cụ phái sinh theo cách này. Invesco thường xuyên hành động nhanh chóng để cải thiện các hệ thống và kiểm soát của nó và để khắc phục các vấn đề được xác định bởi fca. "với tư cách là một cơ quan quản lý hướng tới tương lai, fca thực hiện hành động khi chúng tôi nhận thấy rủi ro đối với người tiêu dùng, không chỉ sau khi họ bị thua lỗ. trong trường hợp này là các nhà đầu tư thuộc mọi quy mô đáng tin cậy Invesco vĩnh viễn để quản lý tiền của họ. họ đã đăng ký với một mức độ rủi ro nhất định nhưng chúng tôi nhận thấy Invesco Các hành động của vĩnh viễn trái ngược với kỳ vọng hợp lý của các nhà đầu tư. " Invesco vĩnh viễn là nhà quản lý đầu tư bán lẻ lớn nhất ở Anh. các nhà đầu tư đặt khoảng 47 tỷ bảng Anh vào Invesco các quỹ có thương hiệu vĩnh viễn, phần lớn trong số đó được đầu tư bởi người tiêu dùng bán lẻ. fca đã tìm thấy điều đó Invesco vĩnh viễn: đã phá vỡ các quy tắc của fca được thiết kế để hạn chế rủi ro cho các nhà đầu tư trong 33 lần, những vi phạm này đã xảy ra trên 15 Invesco phạm vi quỹ có thương hiệu vĩnh viễn đại diện cho hơn 70% tài sản được quản lý; đã không trao đổi rõ ràng hoặc công bằng với các nhà đầu tư của mình do không tiết lộ việc sử dụng các công cụ phái sinh trong các bản cáo bạch đơn giản hóa có liên quan và mô tả không chính xác tác động của việc sử dụng các công cụ phái sinh trong các tài liệu thông tin về nhà đầu tư quan trọng được tạo ra vào năm 2012; không ghi lại các giao dịch đúng hạn, có nghĩa là tiền có thể đã bị định giá sai; và không theo dõi được liệu các giao dịch có được phân bổ công bằng giữa các quỹ hay không, tạo ra rủi ro rằng một số quỹ có thể bị thiệt thòi. fca có mục tiêu đảm bảo rằng người tiêu dùng được bảo vệ một cách thích hợp. Invesco vĩnh viễn đồng ý giải quyết ở giai đoạn đầu, đủ điều kiện để được giảm 30% tiền phạt của họ. nếu không có điều này, tiền phạt sẽ là £ 26,632,900.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com