Ủy ban chứng khoán Bahamas cải cách quy định trên diện rộng

Ủy ban Chứng khoán của Bahamas (Securities Commission of the Bahamas – viết tắt SCB) đã thực hiện một bước đi nghiêm túc trong việc ban bố các quy định mới với mục đích thu hút các nhà môi giới chất lượng hơn. Trước đây, Bahamas bị gắn liền với tình trạng chứa chấp các công ty bất hợp pháp, ngay cả khi bộ phận này được gắn mác là các broker offshore, thì ấn tượng đối với các trader vẫn tương đối tiêu cực.

Dưới đây là một số quy định mới quan trọng nhất sẽ có hiệu lực kể từ ngày công bố

- SCB sẽ giới hạn mức đòn bẩy ở mức 1: 200, ngoại trừ tiền điện tử. Đòn bẩy tiền điện tử sẽ được thực hiện theo cách tiếp cận từng trường hợp cụ thể;

- Commission yêu cầu tối thiểu 0,5% mức ký quỹ;

- Cấm giao dịch quyền chọn nhị phân đối với khách hàng lẻ;

- SCB sẽ đặt ra hạn chế đối với các phương pháp tiếp thị nhất định, đặc biệt là việc cold calling hay những hành vi tương tự;

- Cấm các chương trình tặng bonus hay ưu đãi tương tự

- Áp dụng các yêu cầu đóng margin, bảo vệ tài khoản;

- SCB sẽ yêu cầu báo cáo bổ sung cho các giao dịch CFD;

- Các cảnh báo rủi ro phải được liệt kê cụ thể;

Kể từ khi ESMA và các cơ quan quản lý châu Âu tăng yêu cầu đối với các sàn môi giới ngoại hối của EU, nhiều doanh nghiệp đã rời khỏi khu vực này để tìm kiếm một điểm đến với cơ chế và môi trường pháp lý lỏng lẻo hơn. Một trong những lý do chính mà các sàn môi giới hành động như vậy là do việc hạn chế đòn bẩy.

Nhiều doanh nghiệp trong số này đã đăng ký tại Bahamas, vì khung pháp lý tại đây chỉ hoạt động như một “bức bình phong”.

Vì thế thời gian vừa qua, quốc đảo này đã chứng kiến sự gia tăng mạnh mẽ của các sàn môi giới, đặt ra yêu cầu tạo lập một môi trường cân bằng hơn. Vấn đề then chốt là ngoài việc tuân theo các tiêu chuẩn chung của ngành được đặt ra bởi các cơ quan nổi tiếng, họ cần phải đảm bảo một mức độ tự do kinh doanh nhất định với tư cách là một ủy ban giảm sát offshore.

Ủy ban Chứng khoán của Bahamas đã áp dụng biện pháp đặc biệt để cải thiện các quan điểm cũ về broker offshore, đặc biệt là các chiến thuật tiếp thị dồn dập. Trong tương lai, đây rất có thể sẽ là xu hướng mà các cơ quan giám sát offshore khác sẽ noi theo.