MFSA cảnh báo cộng đồng đầu tư về hành vi của sàn môi giới ApexTrade Options

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA), cơ quan giám sát chịu trách nhiệm quan lý lĩnh vực đầu tư ở quốc đảo Địa Trung Hải, hôm nay đã đưa ra cảnh báo đối với broker có tên ApexTrade Options Ltd, một sàn môi giới Forex tự nhận rằng được rất nhiều cơ quan quản lý tài chính uy tín của EU cấp phép hoạt động.

Cơ quan giám sát cho biết thêm trái với tuyên bố trên trang web của mình, ApexTrade không phải là một doanh nghiệp thuộc quản lý của Malta, thậm chí không được MFSA biết đến hay được ủy quyền cung cấp bất kỳ loại dịch vụ tài chính nào trong và ngoài khu vực Malta, bao gồm cả việc cung cấp dịch vụ đầu tư. ApexTrade cũng liệt kê các logo của BaFin, FCA, Consob, AMF, trong số nhiều cơ quan khác mà ApexTrade tuyên bố là các cơ quan ủy quyền hoạt động của mình.

Theo chân một số cơ quan quản lý của châu Âu, Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta cũng đã có những bước cải tổ quy định điều tiết ngành tài chính trong nước của mình trong hai năm qua. Những thay đổi này ảnh hưởng đến hầu hết tất cả các nhà cung cấp dịch vụ đầu tư, bao gồm cả những bên xin giấy phép Loại 2 hoặc Loại 3 cho phép các công ty cung cấp dịch vụ giao dịch CFD và các sản phẩm ngoại hối ngoại hối theo Định hướng Công cụ Tài chính thị trường thuộc Liên Minh Châu Âu (EU) MiFID.

Những thay đổi trong quy định của MFSA

Một trong những thay đổi lớn nhất đối với các doanh nghiệp xin cấp phép Dịch vụ đầu tư loại 2 là việc đưa ra yêu cầu vốn cao hơn, € 730.000, so với € 125.000 theo quy tắc trước đây và yêu cầu vốn ban đầu này cũng được áp dựng tương tự đối với doanh nghiệp sở hữu giấy phép Loại 3 hiện tại.

Các quy tắc khắt khe hơn được áp dụng là do các doanh nghiệp loại 2 có những yếu tố rủi ro đáng kể so với doanh nghiệp loại 3, áp dụng trong khoảng thời gian chuyển giao cho đối tác tương ứng.

Chính quyền trước đây từng nhiều lần cảnh báo các doanh nghiệp cung cấp dịch vụ trading có hành vi tuyên truyền quảng cáo sai lệch sự thật, kinh doanh những sản phẩm không được cho phép và kiểm soát bởi chính quyền Malta.

Cơ quan giám sát nói thêm rằng các chương trình khuyến mãi tài chính, hay quảng cáo mà các doanh nghiệp đang sử dụng không thể phản ánh sự minh bạch về mặt quy định và có thể khiến khách hàng không thể hiểu liệu các sản phẩm hoặc dịch vụ được quảng cáo có vnằm trong phạm vi được phép kinh doanh của sàn hay không.