Công ty mẹ của Libertex chi trả 160,000 euro để hòa giải mức phạt từ phía CySEC

Cơ quan CySEC đã tham chiếu các quy tắc ESMA về vấn đề các giới hạn đòn bẩy được cung cấp cho các khách hàng lẻ, cũng như quy tắc liên quan đến đóng margin.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) vừa tuyên bố rằng cơ quan đã đạt được thỏa thuận hòa giải với Indifying Investments Ltd, mức phạt 160.000 euro vì vi phạm Luật Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được Điều chỉnh.

Công ty Đầu tư Cộng hòa Síp (CIF) Indifying Investments Ltd đang vận hành tên miền được CySEC phê duyệt https://libertex.com và điều hành thương hiệu forex bán lẻ Libertex, viết tắt của Liberty Exchange, cho phép nhà môi giới cung cấp dịch vụ trên khắp châu Âu.

Vụ hòa giải của CySEC phản ánh những vi phạm có thể xảy ra đối với một số điều khoản của Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được Điều chỉnh, cơ quan quản lý nêu rõ.

Cụ thể hơn, mức phạt bao gồm hành vi không tuân thủ các điều 22 (1) liên quan đến các điều kiện cho ủy quyền CIF, cũng như các điều 17 (3) (a) và 17 (4), đề cập đến các yêu cầu tổ chức của CIF.

CySEC cũng đã tham chiếu các quyền hạn can thiệp tạm thời của ESMA vì các khoản đầu tư chỉ định dường như đã vi phạm các giới hạn đòn bẩy được cung cấp cho các khách hàng bán lẻ, cũng như quy tắc đóng margin cơ sở trên mỗi tài khoản.

Đồng thời cơ quan dự định tiêu chuẩn hóa tỷ lệ phần trăm ký quỹ (ở mức 50% mức ký quỹ bắt buộc tối thiểu) mà tại đó các nhà cung cấp được yêu cầu thanh lý các giao dịch CFD.

Tuy nhiên, điều quan trọng cần lưu ý là mức phạt sẽ được quyết định trong vòng sáu tháng kể từ ngày kiểm tra, bắt đầu từ tháng 11 năm 2018, vì vậy, tại thời điểm hòa giải, phần lớn các vấn đề đều đã được giải quyết.

Trong một tuyên bố đăng tải tại trang Finance Magnates, Indication Investments Ltd. giải thích rằng sự việc bắt nguồn từ chuyến khảo sát của CySEC vào ngày 9 tháng 11 năm 2018 và xuất phát từ những thiếu sót có thể xảy ra đối với hệ thống báo cáo và giám sát của công ty và từ đó cung cấp dịch vụ tín dụng ngắn hạn vào tài khoản khách hàng cho mục đích giao dịch bằng cách sử dụng vốn của công ty.

Các quy tắc của ESMA

Một số cơ quan quản lý châu Âu đã cố gắng đưa ra các hạn chế vĩnh viễn ở cấp quốc gia đối với giao dịch CFD và tùy chọn nhị phân, ngay cả khi mọi thành viên EU có quyền thực hiện các quy tắc riêng phù hợp với thị trường quốc gia của họ.

Các quy tắc ESMA cũng bắt buộc bảo vệ tài khoản, đảm bảo rằng khách hàng không thể thua lỗ nhiều hơn khối lượng giao dịch của họ, tránh lặp lại sự vụ thiên nga đen, sụp đổ đồng Franc Thụy Sĩ năm 2015. Cuối cùng, các quy tắc có nêu ra việc nghiêm cấm chính sách bonus tiền thưởng và các ưu đãi khác, cho dù là tiền tệ hay phi tiền tệ, có thể đã khuyến khích giao dịch quá mức trong những năm gần đây.

Đối với các sàn môi giới, quyết định mang tính răn đe lớn nhất của ESMA là hạn chế mức độ đòn bẩy mà họ có thể cung cấp cho khách hàng của mình. Các công ty được quy định đã buộc phải giới hạn mức đòn bẩy mà họ cung cấp tối đa là 30: 1, với giới hạn tối thiểu là 2: 1 về tiền điện tử. Doanh thu và lợi nhuận tại các công ty môi giới của XTB, Plus500, IG và các CFD tương tự đã sụt giảm kể từ khi các quy tắc có hiệu lực.