Các Cơ Quan Quản Lý Tại Hoa Kỳ

Cơ Quan Quản Lý Hoa Kỳ

Mặc dù thị trường forex (ngoại hối) là thị trường tài chính lớn nhất trên thế giới, nhưng phần lớn thị trường này vẫn chưa được kiểm soát.

Không có tổ chức quốc tế hoặc cơ quan toàn cầu nào theo dõi và giám sát hoạt động mua bán tiền tệ liên ngân hàng trên toàn thế giới.

Do tính chất không được kiểm soát của thị trường FX (ngoại hối) tức thời và điều này mở ra cơ hội cho các trò gian lận và lừa đảo forex (ngoại hối).

Mặc dù không có tổ chức quốc tế nào bảo vệ các nhà giao dịch forex (ngoại hối) như S.H.I.E.L.D (tổ chức gián điệp hư cấu) bảo vệ thế giới, nhưng vẫn có các quốc gia theo dõi và giám sát hoạt động giao dịch forex (ngoại hối), bao gồm cả các nhà môi giới forex (ngoại hối), những hoạt động mà diễn ra trong biên giới quốc gia của họ.

Nếu bạn đang giao dịch forex (ngoại hối) ở Hoa Kỳ thì có hai cơ quan quản lý chính mà bạn nên biết.

Ủy Ban Giao Dịch Hàng Hóa Tương Lai (CFTC)

Ở Hoa Kỳ, chúng tôi gọi CFTC là … Anh Cả.

Cơ quan này được phát triển vào năm 1974 nhằm bảo vệ các cá nhân trong giao dịch hàng hóa và hợp đồng tương lai.

Vì hợp đồng tương lai bao gồm thị trường tiền tệ nên CFTC “nghiễm nhiên” cũng bảo vệ các nhà giao dịch forex (ngoại hối).

Từ năm 1974 đến nay, CFTC đã trải qua nhiều thay đổi với hy vọng cải thiện điều kiện giao dịch và tạo ra một sân chơi bình đẳng cho tất cả mọi người.

CFTC cũng chịu trách nhiệm xuất bản Bản Khai Báo Cáo Số Lượng Giao Dịch của Nhà giao dịch (COT) vào thứ Sáu hàng tuần (CFTC nhận dữ liệu từ các công ty báo cáo vào thứ Tư, rồi chỉnh sửa và xác minh để phát hành vào thứ Sáu).

Năm ủy viên do Chủ tịch bổ nhiệm, cùng các văn phòng của Chủ tịch và các đơn vị hoạt động của cơ quan tạo thành Ủy ban. Ủy ban có 3 văn phòng cùng với Trụ sở chính đặt tại Washington, DC - Chicago, Thành phố Kansas, New York.

Các sàn giao dịch tương lai cũng được đặt tại các thành phố này. Vì vậy, nếu bạn gặp vấn đề gì, bạn có thể đến tận nơi Trụ sở chính và bật uzis của bạn để tấn công. Chúng tôi chỉ đùa thôi nhé. Bạn đừng làm vậy - vì CFTC là những người tốt. CFTC đang ở đây để giúp bạn.

Bạn thử tưởng tượng nếu ngoài kia không có tổ chức nào bảo vệ bạn. Hẳn sẽ có nhiều kẻ lừa đảo hơn, và các nhà môi giới sẽ lừa khách hàng của họ trong tích tắc. CFTC cung cấp các lệnh giao dịch trong một thị trường mà nếu không làm như vậy sẽ hỗn loạn.

Nhiệm vụ của CFTC là bảo vệ người dùng thị trường và đông đảo mọi người khỏi các hành vi gian lận, thao túng và lạm dụng liên quan đến việc bán hàng hóa, hợp đồng tương lai và quyền chọn tài chính. Trong thị trường forex (ngoại hối) “không được kiểm soát” thì cơ quan quản lý này sẽ giúp bạn xác định xem một công ty forex (ngoại hối) nào xác hay đáng tin cậy.

Bạn có thể tìm kiếm trang web của CFTC tại đây:

https://www.cftc.gov/index.htm

Nếu bạn cần nộp đơn khiếu nại hoặc báo cáo các hoạt động đáng ngờ:

https://www.cftc.gov/consumerprotection/redressreparations/index.htm

Hiệp Hội Hợp Đồng Tương Lai Quốc Gia (NFA)

NFA là một tổ chức tự điều chỉnh trong toàn ngành được thành lập vào năm 1982 để điều chỉnh thị trường tương lai ở Hoa Kỳ.

Bằng cách tự điều chỉnh, ý chúng tôi là NFA thu phí thủ tục để duy trì hoạt động của mình mà không cần phải phụ thuộc vào đô la của người đóng thuế.

Nếu CFTC là Anh Cả, thì chúng tôi muốn gọi NFA là… Anh Trai Nhỏ. Các hoạt động của NFA được giám sát bởi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), cơ quan chính phủ chịu trách nhiệm điều tiết công nghiệp tương lai của Hoa Kỳ.

Nhiệm vụ của NFA là:

· Đảm bảo tính toàn vẹn của công nghiệp tương lai

· Bảo vệ những người tham gia thị trường

· Buộc các thành viên NFA tuân thủ các trách nhiệm pháp lý của họ

Hầu như mọi công ty hoặc cá nhân thực hiện hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn kinh doanh hợp đồng tương lai với công chúng phải được đăng ký với CFTC và là Thành viên của NFA. NFA thay mặt cho CFTC thực hiện quy trình đăng ký.

Các danh mục Thành viên NFA bao gồm Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA), Nhà điều hành nhóm hàng hóa (CPO), Thương nhân nhận hoa hồng hợp đồng kỳ hạn (FCM) và Người môi giới (IB).

Để tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào trên thị trường tương lai thì bạn phải là thành viên của NFA. Và để trở thành thành viên của NFA thì một tổ chức sẽ phải vượt qua một cuộc sàng lọc do NFA thực hiện và tuân thủ các tiêu chuẩn và quy định của NFA.

Các quy tắc và quy định này cung cấp tính toàn vẹn của thị trường và một sân chơi bình đẳng cho không chỉ cho các nhà đầu tư mà cho tất cả mọi người.

Theo thời gian, NFA đã có những bước tiến rõ rệt. Để giải quyết các vấn đề liên quan đến tương lai, NFA bắt đầu áp dụng phương thức trọng tài vào năm 1983. Năm 1991, chương trình hòa giải được phát triển như một cách nhanh hơn để giải quyết tranh chấp.

Cuối năm 2001, NFA bắt đầu chấp nhận các yêu cầu trực tuyến. Các thành viên cũng có thể bắt đầu đăng ký trực tuyến vào năm 2002.

Năm 2004, NFA bắt đầu gửi hình ảnh kỹ thuật số của thẻ dấu vân tay cho FBI cho phép kiểm tra lý lịch nhanh hơn và thời gian đăng ký ngắn hơn. Quả là một tổ chức năng động! Điều này chứng tỏ rằng NFA luôn theo kịp thời đại. Biết đâu, NFA có thể chỉ tạo ra cho riêng ứng dụng iPad của họ.

Cùng với CFTC, NFA cung cấp cho các nhà đầu tư và cá nhân sự an toàn và bảo vệ khỏi gian lận và lừa đảo.

Bạn có thể tìm trang web của NFA tại https://www.nfa.futures.org/index.asp.

Làm cách nào tôi có thể tìm hiểu thêm về nhà môi giới forex (ngoại hối) mà tôi đang giao dịch？

Ở Hoa Kỳ, chỉ các pháp nhân được quản lý, chẳng hạn như ngân hàng, công ty bảo hiểm, đại lý môi giới hoặc thương nhân nhận hoa hồng hợp đồng tương lai và các tiếp thị liên kết của các pháp nhân được quy định mới có thể tham gia giao dịch forex (ngoại hối) phi tập trung với khách hàng bán lẻ.

Bạn có thể xác minh đăng ký CFTC và tư cách thành viên NFA của một công ty hoặc cá nhân cụ thể và kiểm tra lịch sử kỷ luật của họ bằng cách gọi cho NFA theo số 800-621-3570 hoặc bằng cách kiểm tra phần thông tin nhà môi giới/công ty (BASIC) trên trang web của NFA.

BASIC là một công cụ miễn phí mà bạn có thể sử dụng để nghiên cứu nền tảng của các nhà môi giới forex (ngoại hối) đang hoạt động tại Hoa Kỳ.

Nếu bạn sống bên ngoài Hoa Kỳ thì phải hỏi nhà môi giới forex (ngoại hối) đó xem được quy định như thế nào và kiểm tra với cơ quan quản lý của họ về tình trạng đăng ký và lý lịch cụ thể.

Tôi nên làm gì trong trường hợp gặp sự cố với tài khoản forex (ngoại hối) của mình？

Theo thời gian, bất đồng nhất định sẽ xảy ra trong bất kỳ ngành nào.

Việc đầu tiên của bạn là liên hệ với công ty mà bạn có bất đồng và cố gắng đạt được thỏa thuận.

Cả CFTC và NFA đều cung cấp các chương trình có thể có sẵn để giải quyết các tranh chấp tiền tệ liên quan đến tài khoản forex (ngoại hối) của bạn.

Tuy nhiên, NFA hay CFTC có thể chấp nhận trường hợp của bạn hay không phụ thuộc vào một số yếu tố, bao gồm cả yếu tố là bên mà bạn muốn khiếu nại là bên nào.

Cách Nộp Đơn Khiếu Nại Trong Trường Hợp Bạn Tin Rằng Bạn Đã Mất Tiền Do Sự Đối xử Không Công Bằng hoặc Không đúng đắn Của Thành Viên NFA

NFA cung cấp một chương trình trọng tài để giúp khách hàng và các Thành viên NFA giải quyết các tranh chấp. Thông tin về chương trình trọng tài của NFA có sẵn bằng cách gọi cho NFA theo số 800-621-3570 hoặc truy cập phần Giải quyết Tranh chấp trên trang Web của tổ chức này tại www.nfa.futures.org.

Cách Gửi Khiếu Nại Nếu Bạn Có Tranh chấp Không thể Giải Quyết Với Công ty Đã Đăng Ký CFTC

CFTC cung cấp một chương trình tu sửa để giải quyết tranh chấp. Nếu bạn muốn biết thông tin về việc nộp đơn khiếu nại bồi thường CFTC, hãy liên hệ với Văn phòng xúc tiến vụ kiện của CFTC theo số 202-418-5250 hoặc truy cập trang web của CFTC.

Cách Nộp Đơn Khiếu Nại Hoặc Báo Cáo Các Hành Động Kinh Doanh Đáng Ngờ

Bên cạnh đó, nếu bạn nghi ngờ bất kỳ hành vi kinh doanh sai trái hoặc không phù hợp nào trong tài khoản forex (ngoại hối) của mình, bạn có thể liên hệ hoặc gửi đơn khiếu nại với NFA qua điện thoại 800-621-3570 hoặc trực tuyến tại www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx .

Bạn cũng có thể nộp đơn khiếu nại với CFTC. CFTC đã chuẩn bị một biểu mẫu bảng câu hỏi để hỗ trợ mọi người trong việc báo cáo các hoạt động hoặc giao dịch đáng ngờ.

Bạn có thể tìm mẫu bảng câu hỏi có sẵn trên trang web của CFTC tại https://www.cftc.gov/enf/enfform.htm