Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC kınadı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited Düzenleyici İhlal ve 2,8 Milyon Dolarlık Para Cezası Nedeniyle 21 Aralık 2022 Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) Kınadı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen), Guosen'in müşteri varlıklarını idare etme ve müşteri hesap özetlerini sağlama konusunda yasal gereklilikleri ihlal etmesi nedeniyle 2,8 milyon yuan para cezasına çarptırıldı (Not 1). SFC'nin soruşturması, 1 Ocak 2021 ile 7 Mart 2021 arasında Guosen'in, teminat olarak bir bankadan mali uzlaşma elde etmek için menkul kıymet teminatlarını belirli bir şirkete yeniden rehin vermek için 1.009 müşterinin süresi dolmuş daimi yetkilerine güvendiğini ortaya çıkardı. SFC ayrıca Mayıs 2020 ile Kasım 2020 arasında Guosen'in 930 müşteriye eksik ve yanlış aylık hesap özetleri sağladığını tespit etti. Guosen'in ihmalleri, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetler) Kurallarını ("Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları"), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Sözleşme Senetleri, Hesap Özetleri ve Makbuzlar) Kurallarını ("Sözleşme Senetleri Kuralları") ve Davranış Kuralları Yönergelerini "( Not 2 ve 3). SFC, yukarıdaki disiplin cezasına karar verirken ilgili tüm koşulları göz önünde bulundurmuştur: Guosen, Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları ve Sözleşme Senetleri Kurallarını ihlal ettiği için düzeltici önlemler aldı ve proaktif olarak SFC'ye rapor verdi; Yukarıdaki olaylar münferit olaylar gibi görünüyor ; Guosen'in düzenleme ihlallerinin müşterilerin zarar görmesine neden olduğuna dair hiçbir kanıt yok ve Guosen, SFC'nin endişelerini gidermek için SFC ile işbirliği yaptı ve bulgularını ve disiplin cezasını kabul etti. Son not: Guosen, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında, 1. Tür (menkul kıymetler ticareti), 2. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri), 4. Tür (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) ve 5. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri) danışmanlığı) düzenlemelerine tabidir. faaliyetler. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kaydedilen Kişiler için Davranış Kuralları. Disiplin cezası bildirimi, SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi: 21 Aralık 2022