National Futures Association

haber bültenleri 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | daha fazla yıl göster bunu bir arkadaşına e-posta ile gönder hemen yayınlanacak 29 Haziran 2021 daha fazla bilgi için iletişim: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa siparişleri chicago, hasta. takas bayii Northern Trust şirket 999.000 $ para cezası ödeyecek 29 haziran, chicago—nfa, chicago, hasta sipariş etti. takas satıcısı (sd) Northern Trust şirket ( Northern Trust ) 999.000 $ para cezası ödemek. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, bcc tarafından yapılan bir şikayete ve nfa tarafından sunulan bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. Northern Trust , iddiaları ne kabul etti ne de reddetti. iddia edilen şikayet Northern Trust firmanın bir takas işlemine girmeden önce veya bununla eş zamanlı olarak karşı taraflarla yazılı takas ticareti ilişkisi belgelerini yürütmesini sağlamak için makul şekilde tasarlanmış yeterli yazılı prosedürler oluşturamadı. Şikayette ayrıca iddia edildi Northern Trust takas işlemine girmeden önce takas karşı taraflarına belirli önemli açıklamaları sağlayamadı ve bazı karşı taraflara gerekli ticaret öncesi orta piyasa markalarını ve günlük markaları sağlayamadı. Şikayette ayrıca iddia edildi Northern Trust cftc iş ahlakı standartlarına uyumu sağlamak için tasarlanmış prosedürleri yeterince uygulamada başarısız oldu ve uyumsuzluk sorunlarının ele alınması, yönetimin yanıt vermesi, iyileştirme, yeniden test etme ve çözme için makul şekilde tasarlanmış prosedürleri oluşturup uygulamada başarısız oldu. son olarak, şikayette iddia edilen Northern Trust SD faaliyetlerini özenle denetlemek için yeterli bir sistem kurmada ve uygulamada başarısız oldu. BCC, kararında şunları tespit etti: Northern Trust iddia edilen kural ihlallerini işledi ve dikkate aldı Northern Trust 'nin uzlaşma teklifini kabul etme konusundaki son düzeltme çabaları. şikayetin ve kararın tam metni nfa'nın web sitesinde görüntülenebilir.