WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

ปี 2004ควบคุมโดยรัฐบาล

เพื่อส่งเสริมการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศไต้หวัน การอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างต่อเนื่อง และการรักษาสิทธิและผลประโยชน์ของนักลงทุนหลักทรัพย์และผู้ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FSC) ได้จัดตั้งสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFB) เพื่อวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลและควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าและธุรกิจหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส ตลอดจนการกำหนด การวางแผน และการดำเนินการตามนโยบาย กฎหมาย และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง ซึ่งรวมถึงการกำกับดูแลและระเบียบการทบทวนและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและกำกับดูแลกิจการหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและระเบียบการลงทุนของต่างประเทศในหลักทรัพย์ในประเทศและตลาดซื้อขายล่วงหน้า การกำกับดูแลและข้อบังคับของสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ สมาคมอุตสาหกรรมซื้อขายล่วงหน้า และมูลนิธิที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่เว็บไซต์
  • เวลาเปิดเผย 2023-10-25
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 7,722.96 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่กระทำ บุคคลที่ถูกลงโทษจะถูกปรับ NT$240,000
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

คดีลงโทษทางวินัยบริษัทหลักทรัพย์ ซิโนแพค จำกัด ฐานฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการบริหารหลักทรัพย์ (คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ทางการเงินที่ 1120338098)

คณะกรรมการกำกับและบริหารการเงิน จดหมายอนุมัติ ผู้รับ: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 25 ตุลาคม 112 หมายเลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1120338098 ผู้ถูกลงโทษ: SinoPac Securities Co., Ltd. จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไร: ที่อยู่: ชื่อ ของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ○○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่กระทำ บุคคลที่ถูกลงโทษจะถูกปรับ NT$240,000 . ข้อเท็จจริง: สำนักตรวจสอบของคณะกรรมการชุดนี้ได้ดำเนินการตรวจสอบโครงการบริหารจัดการการลงทุนซ้ำของกลุ่มบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินของบริษัท Sino-Fung Financial Holdings Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Sino-Fung Financial Holdings) และพบว่าบริษัทในเครือของบุคคลดังกล่าว ถูกลงโทษ Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. (การจัดระดับการจัดอันดับของเป้าหมายการลงทุนและเหตุผลในการปรับเปลี่ยนการจัดประเภทโดย SinoPac Venture Capital Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า SinoPac) ไม่ได้ระบุไว้ในฝ่ายบริหารทุกไตรมาส รายงาน ข้อมูลทางการเงินล่าสุดของบริษัทเทียบเคียงในอุตสาหกรรมเดียวกันไม่ได้ใช้ประเมินเป้าหมายการลงทุน การคัดเลือก บริษัทเทียบเคียงคือ ไม่มีความสอดคล้องกัน หรือส่วนลดสภาพคล่องไม่สอดคล้องกัน และไม่ได้อธิบายเหตุผลและผลกระทบของการเปลี่ยนแปลง การดำเนินการประเมินใช้บริษัทที่มีค่าเปรียบเทียบสูงกว่าเป็นตัวคูณในการประเมิน สำหรับตัวคูณ ของบริษัทที่เทียบเคียง คำจำกัดความและการรักษาค่าสุดขั้วไม่ได้มาตรฐาน ส่งผลต่อความเที่ยงธรรมของการประเมินและข้อบกพร่องอื่น ๆ แสดงให้เห็นว่า ผู้ถูกลงโทษไม่สามารถกระตุ้นให้บริษัท SinoPac Venture Capital ใช้ระบบควบคุมภายในของเป้าหมายการลงทุน และฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 ข้อ 2 ของกฎเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับของบริษัท และระบบควบคุมภายในที่กำหนดไว้ในวรรคก่อน นอกจากนี้ ตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในจะต้องถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่เกิน กว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. ตั้งแต่วันที่ 22 กรกฎาคม ถึง 3 สิงหาคม 2554 สำนักตรวจสอบของคณะกรรมการชุดนี้ได้ดำเนินการตรวจสอบโครงการจัดการธุรกิจโอนการลงทุนของกลุ่มสถาบันการเงินที่ถือครองทางการเงินของบริษัท Sino-Feng Financial Holding Company และพบว่า Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. . ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของผู้ถูกลงโทษมีพฤติการณ์ขาดหายดังต่อไปนี้ (1) บริษัท SinoPac Venture Capital ไม่ได้ระบุเป้าหมายการลงทุนที่ประสบความสูญเสียติดต่อกันเป็นเวลา 3 ปีติดต่อกันเป็นคดีติดตามหมวด 2 ต่อเนื่องตามข้อบังคับภายใน และได้ปรับเป้าหมายการลงทุนจากหมวด 1 เป็นหมวด 2 และต่อมา เมื่อบริษัทถูกย้ายกลับหมวด 1 กลับไม่ได้อธิบายเหตุผลในการปรับเปลี่ยนการจัดประเภทและพบว่าฝ่าฝืนข้อกำหนดมาตรฐานภายใน ระบบควบคุมของบริษัทหลักทรัพย์ (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่าข้อกำหนดมาตรฐานการควบคุมภายใน) CM-19100 “การกำกับดูแลบริษัทย่อย” (2) 4. การกำกับดูแลบริษัทในเครือที่เกี่ยวข้อง การกำกับดูแลและการจัดการการดำเนินงานและการจัดการอย่างน้อยควรมีการควบคุมดังต่อไปนี้ การดำเนินงาน: บริษัทควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับนโยบายและขั้นตอนในการกำกับดูแลและจัดการการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทย่อยแต่ละแห่ง (2) เมื่อจัดการการประเมินหุ้น OTC ที่ไม่อยู่ในรายการ ข้อมูลทางการเงินล่าสุดของบริษัทที่เทียบเคียงในอุตสาหกรรมเดียวกันจะไม่ถูกนำมาใช้ในการประเมินตามกฎระเบียบภายใน การคัดเลือกบริษัทที่เทียบเคียงไม่สอดคล้องกันหรือส่วนลดสภาพคล่องไม่สอดคล้องกัน แต่ ไม่สามารถอธิบายเหตุผลและผลกระทบของการเปลี่ยนแปลงได้ การดำเนินการประเมินใช้บริษัทที่มีอัตราส่วนราคาหุ้นต่อบัญชี (P/B) และอัตราส่วนราคาต่อกำไร (P/E) ที่สูงกว่าเป็นตัวคูณในการประเมิน แทนที่จะเอา ค่ากลางของช่วงการประเมินเป็นมูลค่ายุติธรรมโดยประมาณตามข้อบังคับภายใน นอกจากนี้ สำหรับตัวคูณของบริษัทเทียบเคียงไม่ได้กำหนดมาตรฐานคำจำกัดความและการจัดการค่าสุดขั้วซึ่งส่งผลต่อความเที่ยงธรรมของการประเมิน เป็นต้น และ ละเมิดข้อกำหนดของมาตรฐานการควบคุมภายใน CM-19100 "การกำกับดูแลบริษัทย่อย" (2) 4. 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้นแสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่สามารถกระตุ้นให้บริษัทย่อยดำเนินการตามระบบการควบคุมภายในตามระเบียบภายในของบริษัท ซึ่งฝ่าฝืนบทบัญญัติในมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ และเป็น ตามมาตรา 178-1 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ วรรค 1 วรรค 4 กำหนดให้การลงโทษเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: SinoPac Securities Co., Ltd. (ตัวแทน: นาย ○○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: นาย ○○○), Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน: นาย ○○○) ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นาย ○○○), สำนักงานตรวจสอบคณะกรรมการกำกับการเงิน, สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), หลักทรัพย์ และสำนักงานสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์)
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com