WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

ปี 2000ควบคุมโดยรัฐบาล

ศูนย์ธุรกรรมและรายงานทางการเงินของแคนาดา The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC), ก่อตั้งขึ้นในปี 2543 เป็นหน่วยข่าวกรองทางการเงินของแคนาดา (FIU), โดยมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ออตตาวา FINTRAC ก่อตั้งขึ้นและดำเนินการภายในขอบเขตของการดำเนินคดีทางอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และพระราชบัญญัติการก่อการร้ายทางการเงิน (PCMLTFA) หน้าที่หลักๆคือการรับผิดชอบในการตรวจจับป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนเพื่อสนับสนุนกิจกรรมของผู้ก่อการร้ายและภัยคุกคามอื่น ๆ ต่อความปลอดภัยของแคนาดา

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2023-12-07
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 1,329,150.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ธนาคารพาณิชย์แห่งจักรวรรดิแคนาดา ( CIBC ) ซึ่งดำเนินงานในฐานะ banque canadienne impériale de commerce ซึ่งเป็นธนาคารที่มีสำนักงานใหญ่ในเมืองโตรอนโต รัฐออนแทรีโอ ถูกลงโทษทางปกครองเป็นเงิน 1,329,150 ดอลลาร์เมื่อวันที่ 23 ตุลาคม 2023 สำหรับการกระทำผิด 2 ครั้ง
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

บทลงโทษทางการเงินทางการบริหารของ Canadian Imperial Bank of Commerce

การลงโทษทางการเงินด้านการบริหารสำหรับธนาคารพาณิชย์แห่งจักรวรรดิแคนาดาจาก: ธุรกรรมทางการเงินและศูนย์การวิเคราะห์รายงานของแคนาดา (fintrac) [2023-12-07] ธนาคารพาณิชย์แห่งจักรวรรดิแคนาดา ( CIBC ) ซึ่งดำเนินงานในฐานะ banque canadienne impériale de commerce ซึ่งเป็นธนาคารที่มีสำนักงานใหญ่ในเมืองโตรอนโต รัฐออนแทรีโอ ถูกลงโทษทางปกครองเป็นเงิน 1,329,150 ดอลลาร์เมื่อวันที่ 23 ตุลาคม 2023 สำหรับการกระทำผิด 2 ครั้ง บทลงโทษนี้ถูกกำหนดไว้สำหรับการละเมิดการบริหารที่กระทำโดย CIBC ภายใต้การดำเนินการของอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และพระราชบัญญัติการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และไม่ใช่สำหรับความผิดทางอาญาสำหรับการฟอกเงินหรือการจัดหาเงินทุนสำหรับกิจกรรมการก่อการร้าย ได้ชำระค่าปรับทางปกครองเต็มจำนวนแล้วโดย CIBC และการดำเนินคดีได้สิ้นสุดลงแล้ว ลักษณะของการละเมิดการละเมิด # 1 ความล้มเหลวของบุคคลหรือนิติบุคคลในการรายงานธุรกรรมทางการเงินที่เกิดขึ้นในกิจกรรมของตนและในส่วนที่มีเหตุอันสมควรที่จะสงสัยว่าธุรกรรมนั้นเกี่ยวข้องกับการกระทำการหรือการพยายามกระทำการทางเงิน การฟอกเงินหรือการกระทำความผิดทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย ซึ่งขัดกับมาตรา 7 ของการก่ออาชญากรรม (การฟอกเงิน) และการกระทำทางการเงินของผู้ก่อการร้าย ธนาคารพาณิชย์แห่งจักรวรรดิแคนาดาล้มเหลวในการส่งรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย โดยมีเหตุผลอันสมควรที่จะสงสัยว่าธุรกรรมอย่างน้อยหนึ่งธุรกรรมเกี่ยวข้องกับการฟอกเงินหรือการกระทำผิดกฎหมายทางการเงินของผู้ก่อการร้าย การตรวจสอบธนาคารในปี 2021 ของ fintrac ระบุกรณีที่ควรยื่นรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยกับ fintrac กรณีนี้เกี่ยวข้องกับลูกค้าของธนาคารที่ถูกจับกุมและถูกตั้งข้อหากระทำความผิดทางอาญา ธนาคารทราบถึงค่าใช้จ่ายดังกล่าวและตรวจสอบธุรกรรมของลูกค้าแล้ว อย่างไรก็ตาม ธนาคารพิจารณาแล้วว่าไม่จำเป็นต้องรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย เนื่องจากกิจกรรมที่สังเกตได้ดูเหมือนจะเป็นเรื่องปกติและสอดคล้องกับโปรไฟล์ของลูกค้า แม้ว่าธนาคารจะมีตัวบ่งชี้ ml/tf และข้อมูลบริบทที่ได้รับจากธนาคารก็ตาม การละเมิด #2 ความล้มเหลวของหน่วยงานทางการเงินในการรายงานการรับเงินโอนทางอิเล็กทรอนิกส์จำนวน 10,000 ดอลลาร์ขึ้นไปจากภายนอกแคนาดาในการทำธุรกรรมครั้งเดียว พร้อมด้วยข้อมูลที่กำหนด - รายได้จากอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และกฎระเบียบทางการเงินของผู้ก่อการร้าย ย่อหน้าที่ 12(1)(c) ธนาคารพาณิชย์แห่งจักรวรรดิแคนาดาไม่สามารถส่งรายงานการโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ขาเข้าพร้อมข้อมูลที่กำหนด การตรวจสอบในปี 2021 ของ fintrac ระบุกรณีการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด 1,003 รายการที่เกี่ยวข้องกับการโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่ได้รับรายงาน (efts) ในกลุ่มตัวอย่างการโอนเงินด่วนขาเข้า 20,000 รายการในช่วงเวลาที่แคบ โดยธนาคารเป็นสถาบันการเงินของแคนาดาแห่งสุดท้ายที่ได้รับความช่วยเหลือระหว่างประเทศจากการเงินของแคนาดาอีกแห่ง สถาบันและชื่อและ/หรือที่อยู่ไม่ครบถ้วน ในระหว่างการตรวจสอบ พบว่ามีช่องว่างในกระบวนการรายงานความเสียหายของธนาคารสำหรับการชำระเงินที่รวดเร็วเข้ามา รวมถึงการทดสอบเพื่อให้แน่ใจว่าข้อกำหนดการรายงานการปฏิบัติตามข้อกำหนด ด้วยเหตุนี้ ธนาคารจึงไม่ได้ส่งความพยายามไปยัง Fintrac เพื่อปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการรายงานภายใต้มาตราย่อย 12(5) ของรายได้จากอาชญากรรม (การฟอกเงิน) และกฎระเบียบทางการเงินของผู้ก่อการร้าย
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com