WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Australia Securities & Investment Commission

ปี 1998ควบคุมโดยรัฐบาล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลออสเตรเลียที่ทำหน้าที่กำกับดูแล ซึ่งจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2541 ตามคำแนะนำจากการสอบถามของวอลลิส โดยบทบาทของ ASIC คือการบังคับใช้และควบคุมกฎหมายบริษัทจดทะเบียน และกฎหมายบริการด้านการเงินเพื่อปกป้องผู้บริโภค นักลงทุนและเจ้าหนี้ชาวออสเตรเลีย อำนาจและขอบเขตของ ASIC ถูกกำหนดโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2023-09-20
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 534,381.75 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ mdp พบว่า IB อนุญาตให้ลูกค้าวางคำสั่งซื้อบางอย่างเมื่อมีเหตุผลสมควรที่จะสงสัยว่าลูกค้ากำลังส่งคำสั่งซื้อเหล่านั้นโดยมีจุดประสงค์เพื่อเพิ่มราคาปิดของ occ ดังนั้นจึงสร้างรูปลักษณ์ที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาของ occ
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

IBจ่ายค่าปรับ 832,500 ดอลลาร์สำหรับการกระทำที่ 'ประมาทเลินเล่อ' และ 'ประมาทเลินเล่อ'

แถลงข่าว (23-255mr) IB จ่ายค่าปรับ 832,500 ดอลลาร์สำหรับพฤติกรรมที่ 'ประมาทเลินเล่อ' และ 'ประมาท' ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2023 ผู้เข้าร่วมตลาด IB asia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ได้จ่ายค่าปรับจำนวน 832,500 ดอลลาร์สหรัฐฯ เพื่อปฏิบัติตามประกาศการละเมิดจากคณะกรรมการวินัยของตลาด (mdp) ผลลัพธ์เป็นไปตามที่ mdp พบว่า IB 'ประมาทเลินเล่อ' ในความล้มเหลวในการระบุการซื้อขายที่น่าสงสัยที่ดำเนินการโดยลูกค้ารายหนึ่ง mdp ก็พบว่า IB 'ประมาท' ที่จะปล่อยให้การซื้อขายที่น่าสงสัยเกิดขึ้นต่อไป หลังจากที่ asic แจ้งข้อกังวลเกี่ยวกับการซื้อขาย และไม่ได้รักษาทรัพยากรขององค์กรและทางเทคนิคที่จำเป็นเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมาย ผู้เข้าร่วมตลาดมีบทบาทสำคัญในการตรวจจับและป้องกันการซื้อขายที่น่าสงสัย พวกเขาจะต้องมีการควบคุมที่มีประสิทธิภาพและทรัพยากรที่เพียงพอในการระบุและขัดขวางการประพฤติมิชอบของตลาดที่อาจเกิดขึ้นได้อย่างมีประสิทธิภาพ และพวกเขาจำเป็นต้องตอบสนองต่อข้อกังวลที่เกิดขึ้นโดย ASIC อย่างรวดเร็ว ข้อกังวลของ asic เกิดขึ้นจากคำสั่งปิดการประมูลราคาเดียว (cspa) บางรายการที่ลูกค้าของ IB ใน asx ระหว่างวันที่ 10 มีนาคมถึง 5 พฤศจิกายน 2021 ลูกค้าซื้อขายหุ้น orthocell ltd (occ) อย่างแข็งขันและทราบว่า IB ในฐานะเทรดเดอร์ที่มีประสบการณ์ซึ่งเคยทำงานในอุตสาหกรรมนี้ mdp พิจารณาแล้ว IB ควรจะสงสัยตามสมควรว่าคำสั่งนั้นน่าสงสัยด้วยเหตุผลหลายประการ รวมทั้ง: คำสั่งดังกล่าวเข้าหรือแก้ไขล่าช้าใน cspa, มีจำนวนและมูลค่าน้อยมาก, ส่งคืนหรือคงราคาไว้สำหรับ occ ถึงหรือที่ราคาสูงสุด และไม่สอดคล้องกับการซื้อขายก่อนหน้าของลูกค้าในระหว่างวันที่เกี่ยวข้อง mdp พบว่า IB อนุญาตให้ลูกค้าวางคำสั่งซื้อบางอย่างเมื่อมีเหตุผลสมควรที่จะสงสัยว่าลูกค้ากำลังส่งคำสั่งซื้อเหล่านั้นโดยมีจุดประสงค์เพื่อเพิ่มราคาปิดของ occ ดังนั้นจึงสร้างรูปลักษณ์ที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาของ occ ติดต่อ asic แล้ว IB ในวันที่ 14 ตุลาคม 2021 เพื่อแจ้งให้บริษัททราบว่าการซื้อขายของลูกค้าทำให้เกิดการแจ้งเตือน ASIC อย่างไรก็ตาม ขณะที่มันพยายามติดต่อกับพวกเขา IB อนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายต่อไปและวางคำสั่งซื้อที่น่าสงสัยเพิ่มเติม นอกจากนี้ การซื้อขายของลูกค้าใน occ ยังทำให้เกิดการแจ้งเตือน 'ทำเครื่องหมายปิด' 44 รายการ IB ' ระบบเฝ้าระวังของตัวเองระหว่างวันที่ 10 กุมภาพันธ์ถึง 13 ตุลาคม 2021 mdp พิจารณาว่าการตอบสนองของโบรกเกอร์เชิงโต้ตอบและการติดตามกิจกรรมที่น่าสงสัยนั้นไม่เพียงพอ โดยอ้างถึงเหตุผลหลายประการ รวมถึง: การแจ้งเตือนใช้เวลานานเกินไปในการปิด การไม่มีบันทึกที่มีความหมาย ใน IB ' การตรวจสอบการแจ้งเตือน การขาดการดำเนินการเพื่อจัดการกับพฤติกรรมการซื้อขายของลูกค้า และ IB ไม่ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยต่อ ASIC จนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2021 mdp พิจารณาว่าสถานการณ์เหล่านี้แสดงให้เห็นว่า IB ไม่มีบุคลากรที่มีทักษะ ความรู้ หรือประสบการณ์ที่จำเป็นในการประเมินการแจ้งเตือนอย่างเหมาะสม หรือเจ้าหน้าที่เหล่านั้นไม่ได้รับการดูแลอย่างเพียงพอเพื่อให้แน่ใจว่าตนปฏิบัติงานได้ mdp ตั้งข้อสังเกตว่าการวิเคราะห์การแจ้งเตือนที่มีความเสี่ยงสูงจะต้องเริ่มในวันที่ซื้อขายที่เกี่ยวข้อง และการตรวจสอบการแจ้งเตือนทั้งหมดควรสรุปได้ภายในสองสัปดาห์ mdp ระบุถึงความล้มเหลวนี้ด้วย IB ประมาทเลินเล่อเท่าที่ควรตระหนักว่าไม่ได้รักษา 'ทรัพยากรขององค์กรและทางเทคนิค' ที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าข้อความการซื้อขายที่ส่งมาจะไม่รบกวนประสิทธิภาพและความสมบูรณ์ของตลาด การปฏิบัติตามประกาศการละเมิดไม่ใช่การยอมรับความผิดหรือความรับผิด และโดยการทำเช่นนั้น IB ไม่ถือว่าฝ่าฝืนมาตรา 798h(1) ของพระราชบัญญัติบริษัท ดูประกาศการละเมิดในการลงทะเบียนผลการพิจารณาของคณะกรรมการวินัยของตลาด การเผยแพร่ของสื่อ ASIC เป็นแถลงการณ์ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง โปรดจดวันที่ออกและใช้ฟังก์ชันการค้นหาภายในเว็บไซต์เพื่อตรวจสอบการเผยแพร่สื่ออื่น ๆ ในเรื่องเดียวกันหรือที่เกี่ยวข้อง
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com