WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2017-04-12
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 384,101.04 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ กระทำข้อบกพร่องของการควบคุมภายในในการต่อต้านการฟอกเงิน
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

Securities Star International Futures Limited ถูก SFC ตำหนิและปรับ 3 ล้านดอลลาร์จากข้อบกพร่องด้านการควบคุมภายในในการต่อต้านการฟอกเงิน

Zhengxing International Futures Co., Ltd. ถูกคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจีนตำหนิและปรับเป็นเงิน 3 ล้านหยวน เนื่องจากมีข้อบกพร่องด้านการควบคุมภายในในการต่อสู้กับการฟอกเงิน 12 เมษายน 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (ปัจจุบันรู้จักกันในชื่อ Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) เขาถูกตำหนิและปรับ 3 ล้านดอลลาร์โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินเมื่อจัดการการโอนเงินของบุคคลที่สาม (หมายเหตุ 1) การสอบสวนโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์พบว่า Rifa ทำข้อบกพร่องต่อไปนี้เมื่อจัดการการฝากและการโอนของบุคคลที่สามตั้งแต่เดือนมกราคมถึงกรกฎาคม 2014 ซึ่งบ่งชี้ว่าไม่ได้ใช้มาตรการที่เพียงพอเพื่อลดความเสี่ยงของการฟอกเงิน: การไม่ได้รับคำแนะนำเป็นลายลักษณ์อักษรที่เหมาะสม จากลูกค้าและยืนยันตัวตนของบุคคลที่สาม (หมายเหตุ 2) การไม่สอบถามอย่างเพียงพอเกี่ยวกับเงินฝากของบุคคลที่สามและเก็บบันทึกการค้นพบที่เกี่ยวข้องอย่างเหมาะสม (หมายเหตุ 3) กระบวนการอนุมัติมีผล ไม่มีการป้องกันเงินที่เพียงพอ การฝึกอบรมการซักฟอกแก่พนักงานและไม่มีฟังก์ชันการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ SFC พิจารณาว่า Rifa ละเมิดหน้าที่ในการดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมทั้งหมดเพื่อให้แน่ใจว่ามีการป้องกันที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการฟอกเงินและความเสี่ยงทางการเงินของผู้ก่อการร้ายที่เกี่ยวข้องกับการโอนเงินของบุคคลที่สาม ความรับผิดชอบรวมถึงการสอบถามที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่าการโอนเงินของบุคคลที่สามนั้นสอดคล้องกับธุรกิจที่ถูกต้องตามกฎหมายที่ลูกค้าทราบ การรักษาบันทึกการสอบถามดังกล่าว การใช้นโยบายภายในอย่างมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย และการสื่อสารนโยบายเหล่านี้กับพนักงาน SFC ยังพบว่าครั้งหนึ่ง Rifa ได้ละเมิดกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า) โดยการโอนเงินจำนวนหนึ่งจากบัญชีของลูกค้าไปยังเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบ (หมายเหตุ 4) ในการกำหนดบทลงโทษทางวินัยข้างต้น SFC ได้พิจารณาแล้วว่า Rifa: ได้ดำเนินการตามข้อเท็จจริงภายหลังเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องของการควบคุมภายใน; ได้แสดงความร่วมมือกับ SFC ในการแก้ไขการลงโทษทางวินัย; ได้ตกลงที่จะว่าจ้างหน่วยงานตรวจสอบอิสระเพื่อ สอบทานการควบคุมภายใน มาตรการ และไม่มีประวัติทางวินัยมาก่อน หมายเหตุท้ายสุด: Rifa ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) กิจกรรมที่ได้รับการควบคุมภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2546 ภายใต้มาตรา 399 ของ SFO SFC ได้ออกข้อเสนอเรื่อง "ข้อเสนอเกี่ยวกับการเพิ่มขีดความสามารถของบริษัทในการปฏิบัติตามกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (หลักทรัพย์ของลูกค้า) และกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินของลูกค้า)" มาตรการควบคุมและกระบวนการ " วรรค 2 ซึ่งกำหนดว่าบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจะต้องกำหนดให้ลูกค้าของตนต้องให้คำแนะนำเป็นลายลักษณ์อักษร (นอกเหนือจากคำสั่งซื้อและขาย) เกี่ยวกับการทำธุรกรรมทั้งหมดระหว่างพวกเขากับบริษัท คำสั่งที่เป็นลายลักษณ์อักษรควรลงนามโดยลูกค้า และบริษัทควรตรวจสอบว่าลายเซ็นนั้นเหมือนกับที่มีอยู่ในเอกสารเปิดบัญชีของลูกค้าที่บริษัทเก็บไว้ ในกรณีที่คำสั่งใดๆ เกี่ยวข้องกับการแต่งตั้งบุคคลที่สามเพื่อดำเนินการในนามของลูกค้า บริษัทที่ได้รับอนุญาตควรรับรองตัวตนของบุคคลที่สามที่ระบุ ตามวรรค 5.10 และ 5.11 ของแนวปฏิบัติในการปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การต่อต้านการก่อการร้าย เวอร์ชัน 2 บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจะต้องตรวจสอบและสอบถามเกี่ยวกับภูมิหลัง วัตถุประสงค์ และสถานการณ์ของธุรกรรมที่ซับซ้อน ขนาดใหญ่ หรือผิดปกติ ข้อค้นพบและผลลัพธ์ควรเป็น จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อช่วยเหลือหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง มาตรา 5(3) ของกฎหลักทรัพย์และฟิวเจอร์ส (เงินลูกค้า) กำหนดว่า บริษัทที่ได้รับอนุญาตจะต้องไม่จ่ายเงินลูกค้าให้กับพนักงานคนใดคนหนึ่ง แต่ถ้าพนักงานเป็นลูกค้าที่เกี่ยวข้องและเงินของลูกค้าถือในนามของเขา เป็นข้อยกเว้น บริษัทที่ได้รับอนุญาตควรอ้างอิงถึง "หนังสือเวียนถึงบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง - การต่อต้านการฟอกเงิน/การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย - การปฏิบัติตามข้อกำหนดทางการเงินการต่อต้านการฟอกเงิน/การก่อการร้าย" ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 26 มกราคม 2017 ซึ่งระบุประเด็นหลัก ข้อกังวลที่ SFC ระบุในการทบทวนระบบ AML/CFT ของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตบางแห่ง คำชี้แจงการดำเนินการทางวินัยมีอยู่ในเว็บไซต์ SFC อัปเดตล่าสุดเมื่อวันที่ 12 เมษายน 2017
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com