WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

ปี 1989ควบคุมโดยรัฐบาล

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า The Securities and Futures Commission (SFC) เป็นหน่วยงานอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 2532 เพื่อควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดฟิวเจอร์ของฮ่องกง SFC ได้รับอำนาจการสืบสวนการแก้ไขและการลงโทษจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายฟิวเจอร์ (SFO) และกฎหมายในเครือ เป็นอิสระจากการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตปกครองพิเศษฮ่องกง SFC ได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต ในฐานะผู้ควบคุมทางการเงินในศูนย์การเงินระหว่างประเทศ SFC มุ่งมั่นที่จะเสริมสร้างและปกป้องความซื่อสัตย์และความมั่นคงของหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกงเพื่อประโยชน์ของนักลงทุนและอุตสาหกรรม

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่ชื่อ
  • เวลาเปิดเผย 2005-10-24
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 9,602.74 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ ทั้งช่วยเหลือและสนับสนุนการซื้อขายที่ไม่มีใบอนุญาตและการประพฤติมิชอบอื่นๆ
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

SFC ตำหนิและปรับ Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited และ Chen Peng สำหรับการช่วยเหลือและสนับสนุนการซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาตและการประพฤติมิชอบอื่น ๆ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ BRIGHT International (Hong Kong) Limited และ Chen Peng ถูกตำหนิและกำหนดค่าปรับสำหรับการช่วยเหลือและสนับสนุนการค้าที่ไม่ได้รับอนุญาตและการประพฤติมิชอบอื่นๆ 24 ต.ค. 2548 BRIGHT International (Hong Kong) Limited และเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบ Chen Peng (ชาย) ตำหนิและกำหนดค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์และ 60,000 ดอลลาร์ตามลำดับสำหรับการช่วยเหลือและสนับสนุนธุรกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาต เผยแพร่ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิด กำกับดูแลผู้บริหารฝ่ายบริการลูกค้าที่ไม่มีใบอนุญาต นี่คือการดำเนินการของ SFC หลังจากบรรลุข้อตกลงกับ Yaocai และ Chen (หมายเหตุ 1) หลังจากการสอบสวน SFC พบว่า Chen Mingzhi อนุญาตให้พนักงานที่ไม่มีใบอนุญาตทำกิจกรรมซื้อขายหลักทรัพย์ตั้งแต่วันที่ 4 พฤษภาคม 2547 ถึง 6 สิงหาคม 2547 เจ้าหน้าที่และ Chan ถูก SFC ดำเนินคดีเมื่อวันที่ 5 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 ในข้อหาซื้อขายและช่วยเหลือและสนับสนุนโดยไม่ได้รับอนุญาตตามลำดับ (หมายเหตุ 2) นอกจากนี้ Chen ยังพบว่าอนุญาตให้เนื้อหาที่ทำให้เข้าใจผิดในจดหมายข่าวเผยแพร่บนเว็บไซต์ของ Bright Talent ในเดือนมิถุนายน 2547 การสื่อสารระบุว่าหน้าที่หนึ่งของเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าของ Bright Talent คือการวิเคราะห์การลงทุน และเปิดเผยว่าเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกำลังให้บริการที่อยู่ภายใต้กิจกรรมควบคุมประเภทที่ 4 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักทรัพย์) และในเวลาที่สามของ พวกเขาไม่มีใบอนุญาต Chen มีหน้าที่รับผิดชอบในการมอบหมายงานให้กับผู้บริหารฝ่ายบริการลูกค้า แต่ไม่ได้ดูแลงานของพวกเขา ในเดือนกรกฎาคมและสิงหาคม 2547 บุคคลไม่มีใบอนุญาตทั้งสามได้แนะนำลูกค้าที่โทรหาสายด่วนฝ่ายบริการลูกค้าของ Bright Talent เพื่อซื้อหุ้นที่ระบุ หลังจากศึกษาอย่างรอบคอบ SFC สรุปว่า Yiu Choi และ Chan ละเมิดย่อหน้า 4.3 และหลักการทั่วไปข้อ 2, 3 และ 7 ของจรรยาบรรณสำหรับผู้ที่ได้รับใบอนุญาตหรือลงทะเบียนกับ SFC และความเหมาะสมและความเหมาะสมของพวกเขาถูกสอบสวน ในการกำหนดจำนวนเงินค่าปรับและบทลงโทษ SFC คำนึงถึงแนวทางการลงโทษทางวินัย (หมายเหตุ 3) และสถานการณ์ต่างๆ ของคดี รวมถึงข้อเท็จจริงต่อไปนี้: SFC ตำหนิและปรับ 50,000 หยวน (หมายเหตุ 4) เฉินสารภาพ ในข้อหาช่วยเหลือและสนับสนุนกิจกรรมที่ไม่มีใบอนุญาต และถูกศาลสั่งปรับ ในหนังสือเวียนภายในที่ออกโดย Bright Talent ในเดือนกันยายน 2547 ได้เตือนพนักงานที่ไม่มีใบอนุญาตไม่ให้ทำกิจกรรมที่มีการควบคุม Bright Talent ติดตั้งระบบบันทึกเพิ่มเติมเพื่อบันทึกการสนทนาทางโทรศัพท์ ของเจ้าหน้าที่บริการลูกค้าเพื่อปรับปรุงระบบควบคุมภายในและแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบเพื่อดูแลพวกเขา และ Bright Talent และ Chan ใน SFC ได้ให้ความร่วมมือระหว่างการสอบสวนและแก้ไขการลงโทษทางวินัยกับ SFC ในการยุติคดี SFC เห็นว่าข้อตกลงดังกล่าวเป็นไปเพื่อประโยชน์ของประชาชนผู้ลงทุนและผลประโยชน์สาธารณะ นาย Alan Linning กรรมการบริหารของ SFC's Regulatory Enforcement Department กล่าวว่า "การดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมโดยไม่ได้รับใบอนุญาตจาก SFC ถือเป็นความผิดทางอาญา ผู้รับใบอนุญาตที่ช่วยเหลือและสนับสนุนกิจกรรมที่ไม่ได้รับอนุญาตจะถูกดำเนินคดีและถูกลงโทษทางวินัย นอกจากนี้ บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ควรคำนึงถึงเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานที่ดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมได้รับอนุญาตอย่างถูกต้อง และสิ่งพิมพ์ของพวกเขาไม่มีข้อมูลที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด" หมายเหตุถึงบรรณาธิการท้าย: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) ภายใต้การควบคุมของกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เฉินอยู่ในเครือ BRIGHT ตัวแทนที่ได้รับใบอนุญาตและเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบของ International (Hong Kong) Limited และ Bright Futures and Commodities Limited ซึ่งได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมควบคุมประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) และประเภท 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) 2. สำหรับรายละเอียด โปรดดูข่าวประชาสัมพันธ์ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 5 พฤษภาคม 2548 3. ในเดือนมีนาคม 2546 SFC ได้ออกแนวปฏิบัติว่าด้วยบทลงโทษทางวินัยภายใต้มาตรา 199(1)(a) ของกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คำแนะนำสามารถพบได้ใน "คู่มือด้านกฎหมายและข้อบังคับ" - "คู่มือด้านกฎระเบียบ" - "หลักปฏิบัติ แนวปฏิบัติ และหนังสือเวียน" บนเว็บไซต์ SFC 4. สำหรับรายละเอียด โปรดดูข่าวประชาสัมพันธ์ที่ออกโดย SFC เมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2547 ปรับปรุงล่าสุดเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2555
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com