WikiFX ในฐานะแพลตฟอร์มบริการข้อมูลบุคคลที่สามที่เป็นอิสระ ทุ่มเทให้กับผู้ใช้ด้วยบริการข้อมูลด้านกฎระเบียบของโบรกเกอร์ที่ครอบคลุมและเป็นกลาง WikiFX ไม่ได้มีส่วนร่วมโดยตรงในกิจกรรมการซื้อขายฟอเร็กซ์ใด ๆ และไม่ได้เสนอคําแนะนําช่องทางการซื้อขายหรือคําแนะนําการลงทุนในรูปแบบใด ๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์โดย WikiFX ขึ้นอยู่กับข้อมูลวัตถุประสงค์ที่เปิดเผยต่อสาธารณะและคํานึงถึงความแตกต่างของนโยบายการกํากับดูแลของประเทศและภูมิภาคต่างๆ การให้คะแนนและการประเมินโบรกเกอร์เป็นผลิตภัณฑ์หลักของ WikiFX และเราคัดค้านการปฏิบัติทางการค้าใด ๆ ที่อาจส่งผลต่อความเที่ยงธรรมและความยุติธรรม เรายินดีต้อนรับการกํากับดูแลและข้อเสนอแนะจากผู้ใช้ทั่วโลก สายด่วนร้องเรียน: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

ปี 2013ควบคุมโดยรัฐบาล

The Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินในสหราชอาณาจักร แต่ดำเนินงานอิสระจากรัฐบาลสหราชอาณาจักรและได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากการคิดค่าธรรมเนียมแก่สมาชิกของกลุ่มธุรกิจที่ให้บริการด้านการเงิน จัดตั้งเมื่อวันที่เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม พ.ศ. 2555 ตามพระราชบัญญัติการบริการทางการเงิน พ.ศ. 2555 และได้รับพระราชทานพระบรมราชโองการและมีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556 พระราชบัญญัติดังกล่าวได้สร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับบริการทางการเงินและยกเลิกการให้บริการทางการเงิน FCA ได้มีการควบคุม บริษัททางการเงินที่ให้บริการแก่ผู้บริโภคและรักษาความสมบูรณ์ของตลาดการเงินในสหราชอาณาจักร โดยมุ่งเน้นไปที่ระเบียบปฏิบัติของบริษัทที่ให้บริการทางการเงินทั้งหมด

เปิดเผยโบรกเกอร์
Sanction ดี
สรุปการเปิดเผยข้อมูล
  • การจับคู่การเปิดเผยข้อมูล การจับคู่หมายเลขกำกับดูแล
  • เวลาเปิดเผย 2014-04-28
  • จำนวนเงินค่าปรับ $ 21,623,520.00 USD
  • เหตุผลในการลงโทษ หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน (fca) ได้ปรับ Invesco บลจ. หลักทรัพย์จัดการกองทุนและ Invesco ผู้จัดการกองทุน จำกัด ( Invesco ตลอดไป) 18,643,000 ปอนด์สำหรับการเปิดเผยนักลงทุนถึงระดับความเสี่ยงที่มากกว่าที่คาดไว้
รายละเอียดการเปิดเผยข้อมูล

Invescoตลอดกาลถูกปรับ 18.6 ล้านปอนด์สำหรับความล้มเหลวในการจัดการกองทุน

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2551 ถึงพฤศจิกายน 2555 Invesco ไม่เป็นไปตามข้อจำกัดการลงทุนที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องผู้บริโภคโดยการจำกัดความเสี่ยง ขอบเขตของการสูญเสียเหล่านี้คือ 5 ล้านปอนด์และได้จ่ายเงินชดเชยให้กับกองทุนทันที อย่างไรก็ตามการสูญเสียเหล่านี้อาจมีมากขึ้น นอกจากนี้ บริษัทไม่ได้แจ้งนักลงทุนอย่างชัดเจนหรืออธิบายความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของการใช้อนุพันธ์ทางการเงินซึ่งนำเลเวอเรจเข้ากองทุน แม้ว่าบริษัทจะได้รับอนุญาตให้ใช้อนุพันธ์ในลักษณะนี้ Invesco perpetual ดำเนินการอย่างรวดเร็วเพื่อปรับปรุงระบบและการควบคุมและเพื่อแก้ไขปัญหาที่ระบุโดย fca "ในฐานะที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่มองไปข้างหน้า FCA จะดำเนินการในจุดที่เราเห็นความเสี่ยงต่อผู้บริโภค ไม่ใช่แค่หลังจากที่พวกเขาประสบกับความสูญเสีย ในกรณีนี้ นักลงทุนทุกขนาดได้รับความไว้วางใจ Invesco ตลอดไปในการจัดการเงินของพวกเขา พวกเขาลงทะเบียนเพื่อรับความเสี่ยงระดับหนึ่ง แต่เราพบว่า Invesco การกระทำของ perpetual ขัดแย้งกับความคาดหวังที่สมเหตุสมผลของนักลงทุน" Invesco perpetual เป็นผู้จัดการการลงทุนรายย่อยรายใหญ่ที่สุดในสหราชอาณาจักร นักลงทุนวางเงินประมาณ 47 พันล้านปอนด์ใน Invesco กองทุนที่มีตราสินค้าถาวรซึ่งส่วนใหญ่ลงทุนโดยผู้บริโภครายย่อย เอฟซีเอพบว่า Invesco ถาวร: ฝ่าฝืนกฎของ fca ที่ออกแบบมาเพื่อจำกัดความเสี่ยงให้กับนักลงทุนถึง 33 ครั้ง การละเมิดเหล่านี้เกิดขึ้นใน 15 แห่ง Invesco ช่วงของกองทุนที่มีตราสินค้าถาวรซึ่งคิดเป็นมากกว่า 70% ของสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร ไม่ได้สื่อสารกับนักลงทุนอย่างชัดเจนหรือยุติธรรมเพราะล้มเหลวในการเปิดเผยการใช้อนุพันธ์ในหนังสือชี้ชวนที่เข้าใจง่ายที่เกี่ยวข้อง และอธิบายผลกระทบของการใช้อนุพันธ์อย่างไม่ถูกต้องในเอกสารข้อมูลผู้ลงทุนหลักที่ผลิตในปี 2555 ไม่สามารถบันทึกการซื้อขายตรงเวลา ซึ่งหมายความว่าเงินอาจถูกตั้งราคาผิด และล้มเหลวในการตรวจสอบว่าการซื้อขายได้รับการจัดสรรอย่างยุติธรรมระหว่างกองทุนหรือไม่ ทำให้เกิดความเสี่ยงที่บางกองทุนอาจเสียเปรียบ fca มีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าผู้บริโภคได้รับการคุ้มครองอย่างเหมาะสม Invesco ถาวรตกลงที่จะชำระในระยะเริ่มต้นโดยมีคุณสมบัติได้รับส่วนลด 30% สำหรับค่าปรับ หากไม่มีสิ่งนี้ ค่าปรับจะเป็น 26,632,900 ปอนด์
ดูข้อความต้นฉบับ
เอกสารแนบที่เกี่ยวข้อง
การเปิดเผยข้อมูลด้านกฎระเบียบเพิ่มเติม

ตรวจสอบได้ทุกเมื่อที่คุณต้องการ

ดาวน์โหลดแอปเพื่อรับข้อมูลที่สมบูรณ์

เลือกประเทศหรือภูมิภาค
  • ฮ่องกง

  • ไต้หวัน

    tw.wikifx.com

  • สหรัฐอเมริกา

    us.wikifx.com

  • เกาหลี

    kr.wikifx.com

  • สหราชอาณาจักร

    uk.wikifx.com

  • ประเทศญี่ปุ่น

    jp.wikifx.com

  • อินโดนีเซีย

    id.wikifx.com

  • เวียดนาม

    vn.wikifx.com

  • ออสเตรเลีย

    au.wikifx.com

  • สิงคโปร์

    sg.wikifx.com

  • ประเทศไทย

    th.wikifx.com

  • ประเทศไซปรัส

    cy.wikifx.com

  • ประเทศเยอรมัน

    de.wikifx.com

  • รัสเซีย

    ru.wikifx.com

  • ฟิลิปปินส์

    ph.wikifx.com

  • นิวซีแลนด์

    nz.wikifx.com

  • ยูเครน

    ua.wikifx.com

  • อินเดีย

    in.wikifx.com

  • ฝรั่งเศส

    fr.wikifx.com

  • สเปน

    es.wikifx.com

  • โปรตุเกส

    pt.wikifx.com

  • ประเทศมาเลเซีย

    my.wikifx.com

  • ประเทศไนจีเรีย

    ng.wikifx.com

  • ประเทศกัมพูชา

    kh.wikifx.com

  • อิตาลี

    it.wikifx.com

  • แอฟริกาใต้

    za.wikifx.com

  • ตุรกี

    tr.wikifx.com

  • เนเธอร์แลนด์

    nl.wikifx.com

  • สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์

    ae.wikifx.com

  • โคลอมเบีย

    co.wikifx.com

  • อาร์เจนตินา

    ar.wikifx.com

  • เบลารุส

    by.wikifx.com

  • เอกวาดอร์

    ec.wikifx.com

  • อียิปต์

    eg.wikifx.com

  • คาซัคสถาน

    kz.wikifx.com

  • โมร็อกโก

    ma.wikifx.com

  • เม็กซิโก

    mx.wikifx.com

  • เปรู

    pe.wikifx.com

  • ประเทศปากีสถาน

    pk.wikifx.com

  • ตูนิเซีย

    tn.wikifx.com

  • เวเนซุเอลา

    ve.wikifx.com

United States
※ เนื้อหาของเว็บไซต์นี้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่น
คุณกำลังเยี่ยมชมเว็บไซต์ WikiFX เว็บไซต์ WikiFX และผลิตภัณฑ์มือถือเป็นเครื่องมือสืบค้นข้อมูลองค์กรสำหรับผู้ใช้ทั่วโลก เมื่อผู้ใช้ใช้ผลิตภัณฑ์ WikiFX โปรดปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของประเทศและภูมิภาคที่พวกเขาตั้งอยู่อย่างมีสต
LineOA:@629cxqrc
หากข้อมูลเช่นใบอนุญาตได้รับการแก้ไขเรียบร้อยแล้ว โปรดส่งข้อมูลไปที่:qawikifx@gmail.com
ร่วมมือด้านการโฆษณา:fxeyevip@gmail.com