WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2006-06-07
  • Причина наказания (1) Исполнительный директор, генеральный менеджер отдела юридического управления Компании установил систему для регистрации клиента в качестве инсайдера листинговой компании и т. д., если материнская компания или дочерняя компания по месту работы клиента имеет листинговую компанию и т.д. не имеют. (2) Лицо, отвечающее за управление системой регистрации инсайдеров в Юридическом отделе управления, не завершило процедуры регистрации инсайдеров для клиентов, которые работают в листинговых компаниях и т. д. в связи со своими обязанностями.
Детали раскрытия информации

Административное дело против Monex, Inc.

7 июня 2006 г. Агентство финансовых услуг Об административных мерах против Monex, Inc. В результате проверки, проведенной Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами, было установлено, что Monex, Inc. сделано (откроется в новом окне 31 мая 2006 г.). 1. Неадекватное управление торговлей ценными бумагами клиента и т. д. для предотвращения недобросовестной торговли. В таких случаях не была создана система для регистрации клиента в качестве инсайдера листинговой компании и т. д. (2) Лицо, отвечающее за управление системой регистрации инсайдеров в Юридическом отделе управления, не завершило процедуры регистрации инсайдеров для клиентов, которые работают в листинговых компаниях и т. д. в связи со своими обязанностями. В результате они работают в ситуации, когда существует много упущений в инсайдерской регистрации клиентов, которые связаны с компаниями, такими как листинговые компании и т. д. В результате управление торговлей ценными бумагами клиентов и т. д. является неадекватным. работают в условиях, которые недостаточны для предотвращения справедливой торговли. Вышеуказанные действия, совершаемые Компанией и ее сотрудниками, считаются «торговыми ценными бумагами клиентов», как это предусмотрено в статье 10 (4) Постановления Кабинета министров о законах и т. д. о ценных бумагах на основании статьи 43 (2) Закон о ценных бумагах и биржах. Признано, что он подпадает под действие ведения бизнеса, который подпадает под «ситуацию, когда статус управления и т. д. считается недостаточным для предотвращения недобросовестных операций, связанных с корпоративной информацией». 2. Неадекватное управление системой электронной обработки информации для операций с ценными бумагами Возникла проблема, связанная с неправильным расчетом торговых цен для некоторых акций, находящихся на рынке, из-за того, что не были внесены необходимые корректировки в программу. (2) Поскольку в нашей компании произошло много системных сбоев, 12 октября 2005 г. агентство приказало нам сообщить о причинах сбоев и мерах по предотвращению повторения.Отчет был представлен в FSA для создания системы для понять степень влияния внешних изменений системы, не упуская их из виду, и тщательно подтвердить, необходимы ли изменения системы и есть ли какие-либо проблемы с контентом. Сбой в пункте (1) выше произошел почти по той же причине, что и сбой, произошедший 29 августа 2005 г., из-за того, что не были учтены масштабы воздействия перехода на новую систему фондовой биржи JASDAQ. дела, исполнительный директор системного менеджера Компании изменил программу системы компании в соответствии с изменением торговой системы Осакской фондовой биржи.Я забыл сделать это, хотя мог бы легко разобраться . Вышеуказанные действия, совершаемые Компанией и ее работниками, запрещены статьей 10, пунктом 11 Постановления Кабинета министров о правилах законодательства и т. д. о ценных бумагах на основании статьи 43, пункта 2 Закона о ценных бумагах и биржах. он подпадает под акт ведения бизнеса, который подпадает под «ситуацию, когда управление обрабатывающей организацией считается недостаточным». На основании изложенного сегодня в отношении компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении деятельности (1) Расследовать причину масштабного бездействия регистрации инсайдеров, выяснить проблемы в управлении и проведении работы по регистрации инсайдеров в вашей компании и проверить работу по регистрации. Сформулировать и внедрить эффективные конкретные меры по улучшению, включая разработку систем. (2) Системный сбой, произошедший 27 февраля этого года, был вызван почти той же причиной, что и системный сбой в августе прошлого года, но меры по предотвращению повторения, о которых властям было сообщено 28 декабря прошлого года, полностью эффективны. сбоя и создать эффективную систему управления системой, включая пересмотр мер по предотвращению повторения. (3) Уточнить ответственность руководства, включая руководство, за возникновение вышеуказанных (1) и (2). (4) Повышение осведомленности о соблюдении законодательства среди должностных лиц и сотрудников и проведение обучения, необходимого для надлежащего ведения бизнеса. (5) Письменный отчет до 7 июля 2006 г. о статусе ответов на пункты (1)–(4) выше. (Примечание) 1. Что касается (1) выше, пожалуйста, опишите, в частности, предысторию введения новой системы регистрации инсайдеров во время слияния и то, как руководство участвовало во внедрении и принимало решения. 2. Что касается (2) выше, проверьте эффективность системы проверки для систем, которые переданы на аутсорсинг для эксплуатации и управления, и разработайте необходимую систему.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com