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Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC),founded in 2000, is Canada’s financial intelligence unit (FIU), with its headquater located in Ottawa. FINTRAC is established by, and operates within the ambit of, the Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) and its Regulations. The Centre is mainly responsible for the detection, prevention and deterrence of money laundering and the financing of terrorist activities financing and other threats to the security of Canada.

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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2023-12-07
  • Valor da penalização $ 1,329,150.00 USD
  • Motivo da penalização Banco Imperial Canadense de Comércio ( CIBC ), também operando como banque canadienne impériale de commerce, um banco com sede em toronto, Ontário, recebeu uma multa administrativa monetária de US$ 1.329.150 em 23 de outubro de 2023, por cometer 2 violações.
Detalhes da divulgação

Penalidade monetária administrativa ao Canadian Imperial Bank of Commerce

penalidade monetária administrativa ao banco imperial canadense de comércio de: transações financeiras e centro de análise de relatórios do Canadá (fintrac) [2023-12-07] banco imperial canadense de comércio ( CIBC ), também operando como banque canadienne impériale de commerce, um banco com sede em toronto, Ontário, foi imposta uma penalidade monetária administrativa de US$ 1.329.150 em 23 de outubro de 2023, por cometer 2 violações. esta pena foi imposta por infrações administrativas cometidas por CIBC ao abrigo da lei sobre os produtos do crime (branqueamento de capitais) e do financiamento do terrorismo e seus regulamentos associados, e não para crimes de branqueamento de capitais ou financiamento de atividades terroristas. a sanção pecuniária administrativa foi paga integralmente por CIBC e o processo terminou. natureza da violação violação nº 1 falha de uma pessoa ou entidade em relatar transações financeiras que ocorreram no curso de suas atividades e em relação às quais há motivos razoáveis ​​para suspeitar que as transações estão relacionadas à comissão ou tentativa de comissão de dinheiro branqueamento de capitais ou um crime de financiamento de atividades terroristas, o que é contrário à secção 7 dos produtos do crime (branqueamento de capitais) e à lei de financiamento do terrorismo. O Banco Imperial Canadense de Comércio não apresentou um relatório de transação suspeita quando havia motivos razoáveis ​​para suspeitar que uma ou mais transações estavam relacionadas a uma infração de lavagem de dinheiro ou financiamento de atividades terroristas. O exame do banco pela fintrac em 2021 identificou um caso em que um relatório de transação suspeita deveria ter sido apresentado à fintrac. este caso refere-se a um cliente do banco que foi preso e acusado de crimes. o banco estava ciente das cobranças e revisou as transações do cliente. no entanto, o banco determinou que não era necessária qualquer comunicação de transações suspeitas, uma vez que a atividade observada parecia normal e alinhada com o perfil do cliente, apesar da presença de indicadores de ml/tf e de informações contextuais obtidas pelo banco. violação nº 2 falha de uma entidade financeira em relatar o recebimento de fora do Canadá de uma transferência eletrônica de fundos de US$ 10.000 ou mais no curso de uma única transação, juntamente com as informações prescritas – produtos do crime (lavagem de dinheiro) e regulamentos de financiamento do terrorismo, parágrafo 12(1)(c) o Banco Imperial Canadense de Comércio não apresentou relatórios de transferência eletrônica de fundos recebidos com informações prescritas. O exame de 2021 da fintrac identificou 1.003 casos de não conformidade relacionados a transferências eletrônicas de fundos (efts) não declaradas em uma amostra de 20.000 efts rápidos recebidos em um período estreito, onde o banco foi a última instituição financeira canadense que recebeu um eft internacional de outra instituição financeira canadense instituição e cujo nome e/ou endereço estavam incompletos. durante a análise, foi identificada uma lacuna nos processos de relatórios de EFT do banco para pagamentos rápidos recebidos, bem como nos seus testes para garantir a conformidade com os requisitos de relatórios. como resultado, o banco não tinha apresentado esforços ao Fintrac para cumprir as suas obrigações de comunicação ao abrigo da subsecção 12(5) dos regulamentos sobre produtos do crime (branqueamento de capitais) e financiamento do terrorismo.
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