A WikiFX, como uma plataforma independente de serviços de informação de terceiros, é dedicada a fornecer aos usuários serviços abrangentes e objetivos de informações regulatórias sobre corretoras. A WikiFX não participa diretamente de atividades de negociação forex, nem oferece qualquer forma de recomendações de canais de negociação ou aconselhamento de investimento. As classificações e avaliações das corretoras pela WikiFX são baseadas em informações objetivas disponíveis publicamente e levam em conta as diferenças nas políticas regulatórias de vários países e regiões. As classificações e avaliações de corretoras são os principais produtos da WikiFX, e rejeitamos firmemente quaisquer práticas comerciais que possam comprometer sua objetividade e justiça. Recebemos com prazer a supervisão e sugestões de usuários de todo o mundo. Linha Direta de Reclamações: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-06-27
  • Valor da penalização $ 409,718.07 USD
  • Motivo da penalização Há deficiências na gestão de fundos de private equity
Detalhes da divulgação

A China Eastern Airlines International Finance (Hong Kong) Co., Ltd. foi repreendida e multada em 3,2 milhões de yuans pela China Securities Regulatory Commission por sua falta de gestão de fundos de private equity

CES Capital(Hong Kong) Co., Ltd. foi repreendido pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros e multado em 3,2 milhões de yuans por deficiências na gestão de fundos de private equity 27 de junho de 2022 A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) repreendeu CES Capital (Hong Kong) Co., Ltd. (Dongjin Hong Kong) e impôs uma multa de 3,2 milhões de yuans, porque a Dongjin Hong Kong não cumpriu suas obrigações quando atuou como gestora de investimentos de dois fundos de fevereiro de 2015 a julho de 2017 ( Nota 1) . Dois fundos geridos pela Tokin Hong Kong investiram a maior parte dos seus ativos em duas sociedades subjacentes constituídas nas Ilhas Cayman (Notas 2 a 5). A SFC concluiu que a Dongjin HK não realizou a devida diligência e monitoramento adequados dos investimentos subjacentes do Fundo e não tomou medidas de gestão de risco satisfatórias para identificar, quantificar e gerenciar os riscos enfrentados pelo Fundo. A Tokin HK também falhou em manter uma trilha de auditoria adequada da devida diligência e monitorá-la supostamente realizada no Fundo e seus investimentos relacionados. Especificamente, o SFC constatou que durante o Período Relevante: embora a Tokin HK fosse responsável por administrar e investir os ativos e as carteiras de investimento dos Fundos a seu critério, ela falhou em fazê-lo. Em vez disso, cabe aos diretores do fundo decidir quando investir no fundo. A Dongjin HK acredita que seu papel principal é garantir que os ativos do fundo sejam investidos principalmente em empresas-alvo de acordo com o objetivo de investimento estabelecido no memorando de colocação privada do fundo; , carteira de investimento e passivos, bem como a base de avaliação, com pouco ou nenhum conhecimento; Dongjin Hong Kong alegou realizar reuniões regulares com seu departamento interno de gestão de ativos para analisar o desempenho do fundo, mas não produziu nenhuma ata de reunião, e Dongjin Hong Kong em Relatórios mensais preparados entre maio de 2016 e março de 2017 continha apenas alguns dados e/ou visões gerais do mercado, mas não forneceu nenhuma informação sobre como tais dados e/ou visões afetariam as empresas em questão e/ou os fundos em qualquer análise ou esclarecimento; e Tokin HK alegou ter tido discussões com o administradores do fundo em meados de dezembro de 2016 sobre a queda acentuada do preço de um dos fundos, mas não manteve registros de tais discussões e a base para sua decisão de não tomar mais medidas (Nota 6). Ao decidir impor as sanções acima, a SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes, incluindo: As ações corretivas da Tokin Hong Kong tomadas após julho de 2017, após a revisão limitada da SFC de suas atividades comerciais, inclusive até 2018 Desde 1º de fevereiro de 2009, os diretores desses fundos encerraram os serviços de gestão de investimentos desses fundos porque os diretores desses fundos falharam em fornecer as informações que Dongjin Hong Kong precisa para desempenhar suas funções; e Dongjin Hong Kong cooperou com o SFC para tratar das preocupações do assunto SFC. Observações Finais: Dongjin Hong Kong está licenciada sob o Securities and Futures Ordinance para operar Tipo 1 (negociação de valores mobiliários), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 3 (negociação de câmbio alavancado), Tipo 4 (oferta de títulos) consultoria ), Tipo 5 (assessoria em contratos futuros) e Tipo 9 (gestão de ativos). A Tokin Hong Kong encerrou as operações para atividades regulamentadas. Os dois fundos são o hong kong investment fund sp (hkifsp) e o evergreen growth saver sp (egssp, anteriormente conhecido como real estate and finance fund sp). Os dois fundos acima são carteiras de ativos independentes sob fundos de oportunidades mundiais spc (wof), e wof é um fundo de investimento aberto estabelecido como uma sociedade anônima isenta de acordo com as leis das Ilhas Cayman. Wof foi liquidado em 16 de maio de 2019 de acordo com uma ordem do Grande Tribunal das Ilhas Cayman. Desde então, os dois fundos estão em liquidação. Dongjin Hong Kong foi nomeado pela wof como gerente de investimentos da hkifsp de 1º de março de 2016 a 31 de janeiro de 2018 e da egssp de 16 de fevereiro de 2015 a 31 de janeiro de 2018. De acordo com os respectivos memorandos de colocação privada dos fundos, seu objetivo de investimento é proporcionar aos acionistas retornos de investimento estruturados, investindo uma parte substancial de seus ativos na aquisição de ações de empresas-alvo. O "fundo imobiliário e financeiro" incorporado nas Ilhas Cayman era originalmente a empresa-alvo da hkifsp e da egssp. Em 11 de março de 2016, os diretores da wof aprovaram uma resolução para alterar a empresa-alvo da egssp para "evergreen growth saver", uma empresa também constituída nas Ilhas Cayman. O valor patrimonial líquido por ação da egssp caiu de 2.251,987 yuans em 30 de setembro de 2016 para 546,872 yuans em 30 de novembro de 2016, uma queda de 75,7%. A declaração de ação disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 27 de junho de 2022
Ver artigo original
Anexo relacionado
Mais divulgação regulatória

Pesquise sempre que quiser

Baixe o aplicativo para obter informações completas

Selecione país ou região
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Coréia

    kr.wikifx.com

  • Reino Unido

    uk.wikifx.com

  • Japão

    jp.wikifx.com

  • Indonésia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Austrália

    au.wikifx.com

  • Cingapura

    sg.wikifx.com

  • Tailândia

    th.wikifx.com

  • Chipre

    cy.wikifx.com

  • Alemanha

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filipinas

    ph.wikifx.com

  • Nova Zelândia

    nz.wikifx.com

  • Ucrânia

    ua.wikifx.com

  • Índia

    in.wikifx.com

  • França

    fr.wikifx.com

  • Espanha

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malásia

    my.wikifx.com

  • Nigéria

    ng.wikifx.com

  • Camboja

    kh.wikifx.com

  • Itália

    it.wikifx.com

  • África do Sul

    za.wikifx.com

  • Turquia

    tr.wikifx.com

  • Holanda

    nl.wikifx.com

  • Emirados Árabes Unidos

    ae.wikifx.com

  • Colômbia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Equador

    ec.wikifx.com

  • Egipto

    eg.wikifx.com

  • Cazaquistão

    kz.wikifx.com

  • Marrocos

    ma.wikifx.com

  • México

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Paquistão

    pk.wikifx.com

  • Tunísia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ O conteúdo deste site está de acordo com as leis e regulamentos locais.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com