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Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

Informações sobre a corretora
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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2005-10-24
  • Valor da penalização $ 9,602.74 USD
  • Motivo da penalização Ambos ajudaram e encorajaram negociações não licenciadas e outras más condutas
Detalhes da divulgação

A SFC repreende e multa a Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited e Chen Peng por ajudar e estimular negociações não licenciadas e outras más condutas

Comissão Reguladora de Valores Mobiliários sobre BRIGHT International (Hong Kong) Limited e Chen Peng repreenderam e impuseram multas por ajudar e encorajar negociações não licenciadas e outras más condutas 24 de outubro de 2005 BRIGHT A International (Hong Kong) Limited e seu diretor responsável, Chen Peng (homem), repreenderam e impuseram multas de $ 75.000 e $ 60.000, respectivamente, por auxiliar e estimular transações não licenciadas, publicar informações enganosas Supervisionar executivos de atendimento ao cliente não licenciados. Esta é a ação tomada pelo SFC após chegar a um acordo com Yaocai e Chen (Nota 1). Após investigação, o SFC descobriu que Chen Mingzhi permitiu que um funcionário não licenciado conduzisse atividades de negociação de valores mobiliários de 4 de maio de 2004 a 6 de agosto de 2004. O membro da equipe e Chan foram processados com sucesso pela SFC em 5 de maio de 2005 por negociação sem licença e auxílio e cumplicidade, respectivamente (Nota 2). Chen também permitiu que conteúdo enganoso em um boletim informativo fosse publicado no site da Bright Talent em junho de 2004. A comunicação afirmava que uma das funções dos responsáveis pelo atendimento ao cliente da Bright Talent era fornecer análises de investimento e revelava que os responsáveis pelo atendimento ao cliente em questão prestavam serviços que se enquadravam na atividade regulamentada do Tipo 4 (aconselhamento sobre valores mobiliários) e que, na época, três dos eles estavam sem licença. Chen era responsável por atribuir trabalho aos executivos de atendimento ao cliente, mas não supervisionava seu trabalho. Em julho e agosto de 2004, as três pessoas não licenciadas aconselharam os clientes que ligaram para a linha direta de atendimento ao cliente da Bright Talent a comprar certas ações específicas. Após um estudo cuidadoso, o SFC concluiu que Yiu Choi e Chan violaram o parágrafo 4.3 e os princípios gerais 2, 3 e 7 do Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas no SFC, e sua adequação e adequação foram questionadas. Ao determinar o valor das multas e penalidades, a SFC levou em consideração as Diretrizes sobre Sanções Disciplinares (Nota 3) e várias circunstâncias do caso, incluindo os seguintes fatos: A SFC repreendeu e multou 50.000 yuans (Nota 4); Chen se declarou culpado foi acusado de cumplicidade em atividades não licenciadas e foi multado pelo tribunal; Em uma circular interna emitida pela Bright Talent em setembro de 2004, lembrou aos funcionários não licenciados que não conduzissem atividades regulamentadas; A Bright Talent instalou um sistema de gravação adicional para gravar as conversas telefônicas de seus funcionários de atendimento ao cliente como forma de melhorar seu sistema de controle interno e nomeou um funcionário responsável para supervisioná-los; e Bright Talent e Chan no SFC Cooperaram durante a investigação e na resolução da ação disciplinar com o SFC em um acordo. O SFC considera que o acordo é do interesse do público investidor e do interesse público. O Sr. Alan Linning, diretor executivo do Departamento de Execução Regulatória do SFC, disse: "É uma ofensa criminal realizar atividades regulamentadas sem uma licença do SFC. Os licenciados que ajudarem e estimularem atividades não licenciadas serão processados e sujeitos a ação disciplinar. Além disso, as corretoras devem ter em mente garantir que seus funcionários que exercem atividades regulamentadas sejam devidamente licenciados e que suas publicações não contenham informações falsas e enganosas." Notas ao Editor Final: 1. BRIGHT A International (Hong Kong) Limited está licenciada para exercer a atividade regulamentada do Tipo 1 (negociação de valores mobiliários) de acordo com o Regulamento de Valores Mobiliários e Futuros. Chen é afiliado BRIGHT Um representante licenciado e diretor responsável da International (Hong Kong) Limited e da Bright Futures and Commodities Limited, que está licenciado para exercer atividades regulamentadas de Tipo 1 (negociação de valores mobiliários) e Tipo 2 (negociação de contratos futuros). 2. Para obter detalhes, consulte o comunicado de imprensa emitido pelo SFC em 5 de maio de 2005. 3. Em março de 2003, o SFC emitiu as Diretrizes sobre Penalidades Disciplinares sob a seção 199(1)(a) do Securities and Futures Ordinance. As diretrizes podem ser encontradas em "Manual Legislativo e Regulatório" - "Manual Regulatório" - "Código, Diretrizes e Circulares" no site da SFC. 4. Para obter detalhes, consulte o comunicado de imprensa emitido pelo SFC em 25 de novembro de 2004. Última atualização em 01 de agosto de 2012
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