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Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2017-04-12
  • Valor da penalização $ 384,051.57 USD
  • Motivo da penalização SFC acusado de deficiências de controle interno no combate à lavagem de dinheiro
Detalhes da divulgação

A Securities Star International Futures Limited foi repreendida e multada em $ 3 milhões pelo SFC por deficiências de controle interno no combate à lavagem de dinheiro

foi repreendido e multado em 3 milhões de yuans pela China Securities Regulatory Commission por cometer deficiências de controle interno no combate à lavagem de dinheiro 12 de abril de 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. , Ltd. (Rifa)) Ele foi repreendido e multado em $ 3 milhões pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) por não cumprir os requisitos regulatórios de combate à lavagem de dinheiro ao lidar com transferências de fundos de terceiros (Nota 1). A investigação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários constatou que a Rifa cometeu as seguintes deficiências ao lidar com depósitos e transferências de terceiros de janeiro a julho de 2014, indicando que não tomou medidas suficientes para reduzir o risco de lavagem de dinheiro: Falha em obter instruções escritas adequadas de clientes e verificar a identidade do terceiro (Nota 2); Falha em fazer perguntas suficientes sobre depósitos de terceiros e manter registros adequados de descobertas relevantes (Nota 3); O processo de aprovação foi eficaz; não forneceu proteção anti-dinheiro adequada branqueamento de capitais aos seus funcionários e não tinha uma função de compliance adequada e eficaz. O SFC considerou que a Rifa violou seu dever de tomar todas as medidas razoáveis para garantir que as salvaguardas apropriadas estivessem em vigor para evitar os riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo associados a transferências de fundos de terceiros. As responsabilidades incluem fazer consultas apropriadas para garantir que as transferências de fundos de terceiros sejam consistentes com os negócios legítimos conhecidos do cliente, manter registros de tais consultas, implementar efetivamente políticas internas para prevenir lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo e comunicá-las à política de equipe. O SFC apurou ainda que a Rifa já havia violado as Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Dinheiro do Cliente) ao transferir uma quantia em dinheiro da conta de um cliente para um dos responsáveis (Nota 4). Ao determinar a ação disciplinar acima, o SFC levou em consideração que Rifa: tomou medidas ex post facto para corrigir suas deficiências de controle interno; mostrou cooperação com o SFC na resolução da ação disciplinar; concordou em contratar um órgão de revisão independente para revisa seus controles internos, medidas e não possui antecedentes disciplinares. Nota final: A Rifa está licenciada para exercer o tipo 2 (negociação de contratos futuros) atividade regulamentada sob o Regulamento de Valores Mobiliários e Futuros. Em abril de 2003, sob a seção 399 do SFO, o SFC emitiu propostas intituladas "Propostas sobre o aprimoramento da capacidade das empresas de cumprir as regras de valores mobiliários e futuros (títulos de clientes) e as regras de valores mobiliários e futuros (dinheiro do cliente)" Medidas e procedimentos de controle ", parágrafo 2 do qual estipula que as empresas licenciadas são obrigadas a exigir que seus clientes forneçam instruções por escrito (exceto ordens de compra e venda) em relação a todas as transações entre elas e a empresa. A instrução escrita deve ser assinada pelo cliente e a empresa deve verificar se a assinatura é a mesma que consta nos documentos de abertura de conta do cliente mantidos pela empresa. Quando qualquer instrução envolver a nomeação de um terceiro para agir em nome do cliente, a empresa licenciada deve certificar a identidade do terceiro especificado. De acordo com os parágrafos 5.10 e 5.11 das Diretrizes de Combate à Lavagem de Dinheiro e Contra o Financiamento do Terrorismo, Versão 2, as empresas licenciadas são obrigadas a examinar e investigar os antecedentes, propósito e circunstâncias de transações complexas, grandes ou incomuns; Conclusões e resultados devem ser documentados por escrito para auxiliar as autoridades competentes. A Seção 5(3) das Regras de Valores Mobiliários e Futuros (Dinheiro do Cliente) estabelece que uma corporação licenciada não deve pagar nenhum dinheiro do cliente a nenhum de seus funcionários, mas se o funcionário for o cliente relevante e o dinheiro do cliente for mantido em seu nome. são exceções. As empresas licenciadas devem consultar a "Circular para Empresas Licenciadas e Entidades Associadas - Anti-Lavagem de Dinheiro/Financiamento de Cerrorist - Conformidade com os Requisitos de Anti-Lavagem de Dinheiro/Financiamento do Terrorismo" emitida pela SFC em 26 de janeiro de 2017. Ela define as principais áreas de preocupação que o SFC identificou em sua revisão dos regimes AML/CFT de algumas empresas licenciadas. A Declaração de Ação Disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 12 de abril de 2017
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