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National Futures Association

1982 AnosRegulado pelo governo

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

Informações sobre a corretora
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-11-09
  • Valor da penalização $ 75,000.00 USD
  • Motivo da penalização A Reclamação do BCC acusou o Estágio 5 de fazer negócios com um IB forex não registrado e usar um site que não distinguia claramente entre o Estágio 5 e o IB forex não registrado.
Detalhes da divulgação

A NFA ordena que Chicago, Illinois, apresentando o corretor Stage 5 Trading Corp., pague uma multa de $ 75.000

para liberação imediata em 09 de novembro de 2022 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders chicago, ill. Introduzindo Broker Stage 5 Trading Corp. pagar uma multa de $ 75.000 em 9 de novembro, chicago - nfa ordenou Stage 5 Trading Corp. (estágio 5) para pagar uma multa de $ 75.000. estágio 5 é um corretor de introdução (ib) membro da nfa localizado em chicago, illinois. a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios (bcc) da nfa, é baseada em uma reclamação feita pela bcc e uma oferta de acordo apresentada pelo estágio 5, na qual a empresa não admitiu nem negou as alegações da reclamação. a reclamação do bcc acusou o estágio 5 de fazer negócios com um forex ib não registrado e usar um site que não distinguia claramente entre o estágio 5 e o forex ib não registrado. a denúncia também acusou o estágio 5 de não supervisionar diligentemente as operações cambiais da empresa. em sua decisão, o bcc concluiu que o estágio 5 violou as regras de conformidade 2-36(d), 2-36(e) e 2-36(g) da nfa, incorporadas pela regra 2-39(a) de conformidade da nfa. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.
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