A WikiFX, como uma plataforma independente de serviços de informação de terceiros, é dedicada a fornecer aos usuários serviços abrangentes e objetivos de informações regulatórias sobre corretoras. A WikiFX não participa diretamente de atividades de negociação forex, nem oferece qualquer forma de recomendações de canais de negociação ou aconselhamento de investimento. As classificações e avaliações das corretoras pela WikiFX são baseadas em informações objetivas disponíveis publicamente e levam em conta as diferenças nas políticas regulatórias de vários países e regiões. As classificações e avaliações de corretoras são os principais produtos da WikiFX, e rejeitamos firmemente quaisquer práticas comerciais que possam comprometer sua objetividade e justiça. Recebemos com prazer a supervisão e sugestões de usuários de todo o mundo. Linha Direta de Reclamações: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2010-09-16
  • Motivo da penalização (1) A função de verificação de atividades fraudulentas e anormalidades nos ativos dos clientes foi formalizada e superficial (2) Medidas insuficientes para prevenir a reincidência de acidentes com produtos financeiros, etc.
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra a Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

16 de setembro de 2010 Agência de Serviços Financeiros Tokai Tokyo Sobre ações administrativas contra sociedades anônimas Tokai Tokyo Como resultado da inspeção da Comissão de Fiscalização de Valores Mobiliários da sociedade por ações (doravante denominada "nossa empresa"), constatou-se que foram encontradas as seguintes violações de leis e regulamentos: recomendações foram feitas. Durante uma inspeção no local em nossa empresa, em resposta a uma consulta de um cliente para nossa empresa, um vendedor de nossa empresa forneceu continuamente compensação por perdas e garantias de rendimento a um cliente específico por mais de 10 anos e, depois disso, para cobrir os fundos Foi descoberta a suspeita de venda de ativos de clientes sem permissão e saque ilegal de dinheiro. A Empresa está atualmente conduzindo uma investigação interna sobre todos os detalhes do assunto, e os seguintes fatos foram encontrados na inspeção desta vez como resultado da verificação do sistema da Empresa para prevenir acidentes de produtos financeiros, etc. (1) A função de verificação de atividades fraudulentas e anormalidades nos ativos dos clientes foi formalizada e superficial. foram sacados várias centenas de vezes em máquinas automáticas de depósito e retirada de dinheiro (doravante denominadas "atm") instaladas em bancos, etc., totalizando aproximadamente 630 milhões de ienes. A maioria dos saques foram repetidos saques diários de 999.000 ienes, que é o limite diário de saque dos caixas eletrônicos, e reduziram bastante os ativos do cliente em um curto período de tempo. Não estavam cientes dessa situação. Além disso, de outubro de 2007 a maio de 2010, de outubro de 2007 a maio de 2010, a equipe de vendas fez um total de aproximadamente 100 milhões de ienes do caixa eletrônico cerca de 1.000 vezes na conta de um cliente que disse ter fornecido garantias de rendimento, etc. Eu depositei ienes. A maioria dos depósitos foi feita várias vezes ao dia, o limite de 100.000 ienes para um depósito a prazo no caixa eletrônico e 35 vezes ao dia, 3,5 milhões de ienes em muitos dias. Embora o gerente de controle interno estivesse ciente dessa situação, ele não não realizar nenhuma investigação específica. ○ Com relação aos clientes a cargo de um vendedor, problemas como rotatividade de curto prazo, queda significativa no saldo das transações, clientes remotos etc. deve ser observado de perto. há Em particular, ao verificar quando uma conta de atenção é apontada, o gerente de controles internos constatou que a. (a) Eles frequentemente apontavam problemas como longa permanência na agência e longo relacionamento com os clientes sob sua responsabilidade, mas não investigação particular foi conduzida. (2) Formulação insuficiente de medidas para prevenir a reincidência de acidentes de produtos financeiros, etc. Equivalente a demissões constatadas na Companhia durante o período de inspeção (3 de novembro de 2007 a 14 de maio de 2010) Dos acidentes de produtos financeiros, etc., reincidência certa medidas de prevenção são tomadas para casos envolvendo negociação não autorizada. No entanto, também existem casos de atos ilegais maliciosos, como compensação de perdas, que demoram muito para serem descobertos.・Não reforcei. ○A empresa estabeleceu uma série de empregos em que os funcionários não são transferidos da filial de contratação ou o intervalo de transferência é limitado a uma determinada área. Nesse sistema, os funcionários muitas vezes trabalham no mesmo escritório de vendas por um longo período de tempo e, além de manter relacionamentos de longo prazo com os clientes, na perspectiva de evitar acidentes com produtos financeiros etc., as oportunidades para verificar os detalhes do negócio são limitadas .É uma coisa. Durante o período abrangido por esta fiscalização, ocorreram ocorrências envolvendo produtos financeiros relacionados ao ramo ocupacional acima, que trabalhavam na mesma agência por um longo período de tempo, e o vendedor a também trabalhava na mesma agência por um período longo período de tempo como parte da linha de trabalho acima. Nesse sentido, a Companhia não tomou nenhuma medida contra riscos de fraude relacionados ao longo prazo de funcionários, como não implementar monitoramento intensivo de funcionários que estão na mesma linha de negócios ou que estão no mesmo escritório de vendas por um longo período de tempo. O estatuto do sistema de prevenção de acidentes com instrumentos financeiros na Sociedade deve ser melhorado para o interesse público e a proteção dos investidores no que diz respeito à operação comercial e situação patrimonial dos operadores de negócios de instrumentos financeiros estipulado no Artigo 51 da Lei dos Instrumentos Financeiros e Cambiais. reconhecidas como aplicáveis em determinadas circunstâncias. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas contra nossa empresa hoje. ○ Ordem de melhoria de negócios com base no Artigo 51 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (1) Forneça explicações apropriadas aos clientes afetados por este escândalo e tome todas as medidas possíveis para lidar com os clientes. (2) Com base nas conclusões da Securities and Exchange Surveillance Commission, investigaremos a causa raiz deste assunto, resumindo o problema e aprimorando e fortalecendo o sistema de gerenciamento de negócios e o sistema de controle interno nas seguintes perspectivas. ○ A fim de evitar escândalos semelhantes, sob a liderança da equipe de gerenciamento, verificaremos o estado do sistema de gerenciamento de negócios e do sistema de controle interno, verificaremos flutuações anormais nos ativos dos clientes e realizaremos verificações e saldos mútuos diários nas agências. medidas drásticas para prevenir a reincidência, incluindo o fortalecimento e revisão do sistema de gestão de pessoal. ○ A fim de garantir a eficácia das operações comerciais apropriadas, desenvolva os sistemas necessários e realize treinamento, etc., para executivos e funcionários. ○ Esclarecer onde reside a responsabilidade por este assunto. ○ Em relação ao acima, informe a FSA por escrito até 14 de outubro de 2010 (quinta-feira) sobre a resposta e o status da implementação.
Ver artigo original
Anexo relacionado
Mais divulgação regulatória

Pesquise sempre que quiser

Baixe o aplicativo para obter informações completas

Selecione país ou região
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Coréia

    kr.wikifx.com

  • Reino Unido

    uk.wikifx.com

  • Japão

    jp.wikifx.com

  • Indonésia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Austrália

    au.wikifx.com

  • Cingapura

    sg.wikifx.com

  • Tailândia

    th.wikifx.com

  • Chipre

    cy.wikifx.com

  • Alemanha

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filipinas

    ph.wikifx.com

  • Nova Zelândia

    nz.wikifx.com

  • Ucrânia

    ua.wikifx.com

  • Índia

    in.wikifx.com

  • França

    fr.wikifx.com

  • Espanha

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malásia

    my.wikifx.com

  • Nigéria

    ng.wikifx.com

  • Camboja

    kh.wikifx.com

  • Itália

    it.wikifx.com

  • África do Sul

    za.wikifx.com

  • Turquia

    tr.wikifx.com

  • Holanda

    nl.wikifx.com

  • Emirados Árabes Unidos

    ae.wikifx.com

  • Colômbia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Equador

    ec.wikifx.com

  • Egipto

    eg.wikifx.com

  • Cazaquistão

    kz.wikifx.com

  • Marrocos

    ma.wikifx.com

  • México

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Paquistão

    pk.wikifx.com

  • Tunísia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ O conteúdo deste site está de acordo com as leis e regulamentos locais.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com