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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2005-11-16
  • Motivo da penalização Situação em que se reconhece que a gestão do sistema de processamento eletrônico de informações relacionadas ao negócio de valores mobiliários é insuficiente
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra a Rakuten Securities Co., Ltd.

16 de novembro de 2005 Agência de Serviços Financeiros Rakuten Securities Australia Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Rakuten Securities Australia Com base no Artigo 59, Parágrafo 1 da Lei de Valores Mobiliários, solicitamos à sociedade anônima que reporte de acordo com a Supervisão Financeira nº 2.690 de 20 de setembro de 2005 e a Agência de Supervisão Financeira nº 3.045 de 27 de outubro de 2005. As seguintes violações de leis e regulamentos foram encontrados. Situação em que se reconhece a insuficiência da gestão do sistema de processamento eletrônico de informações relacionadas ao setor de valores mobiliários, acabo de ser intimado a relatar a causa da ocorrência e providências para prevenir sua reincidência. Em resposta a isso, a Companhia implementará medidas para prevenir a reincidência, como fortalecer o sistema e aumentar o número de operadores de call center, de forma planejada e passo a passo. relatório foi apresentado às autoridades em 26 de setembro no sentido de que seria implementada uma gestão operacional completa, como a gestão da capacidade. Depois disso, em 24 de outubro de 2018, também tivemos uma interrupção do sistema por um longo período de tempo, devido à adição de novos produtos sem o Isso se deve quase à mesma causa da falha ocorrida em 29 de agosto de 2019. Ao contrário do conteúdo do relatório acima, tomamos as medidas apropriadas para evitar a recorrência de falhas que causaram interrupções do sistema por um longo período de tempo .Reconhece-se que não foi executado a tempo. A situação acima de nossa empresa é baseada no Artigo 10-11 do Cabinet Office Ordinance on Act Regulations for Securities Companies com base no Artigo 43-2 da Securities and Exchange Act, que afirma que “o gerenciamento de sistemas eletrônicos de processamento de informações relacionados a o negócio de valores mobiliários é adequado, reconhecendo-se que se enquadra na situação em que se reconhece que não o é. 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. [Ordem de Melhoria Comercial] (1) Confirme e examine totalmente o estado atual do sistema e tome as medidas necessárias para evitar novas falhas do sistema. (2) Assegurar a operação estável do sistema o mais rápido possível e buscar a pronta recuperação em caso de falha do sistema e atendimento adequado ao cliente. (3) Esclarecer quem é responsável pela recorrência de interrupções do sistema de longo prazo devido a falhas do sistema. (4) Relatar por escrito até 30 de novembro o status das melhorias do sistema programadas para 26 de novembro e tomar as medidas apropriadas com base neste relatório. Com relação aos itens (1) a (3) acima, informe por escrito até 15 de dezembro de 2005 a situação da resposta.
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