A WikiFX, como uma plataforma independente de serviços de informação de terceiros, é dedicada a fornecer aos usuários serviços abrangentes e objetivos de informações regulatórias sobre corretoras. A WikiFX não participa diretamente de atividades de negociação forex, nem oferece qualquer forma de recomendações de canais de negociação ou aconselhamento de investimento. As classificações e avaliações das corretoras pela WikiFX são baseadas em informações objetivas disponíveis publicamente e levam em conta as diferenças nas políticas regulatórias de vários países e regiões. As classificações e avaliações de corretoras são os principais produtos da WikiFX, e rejeitamos firmemente quaisquer práticas comerciais que possam comprometer sua objetividade e justiça. Recebemos com prazer a supervisão e sugestões de usuários de todo o mundo. Linha Direta de Reclamações: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

2013 AnosRegulado pelo governo

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2014-02-26
  • Valor da penalização $ 928,445.00 USD
  • Motivo da penalização A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) multou a Forex Capital Markets Ltd e a FXCM Securities Ltd (“FXCM UK”) em £ 4.000.000 por permitir que o Grupo FXCM com sede nos EUA retenha lucros no valor de aproximadamente £ 6 milhões ($ 9.941.970) que deveriam ter sido repassados para Clientes da FXCM UK.
Detalhes da divulgação

A Autoridade de Conduta Financeira multa a FXCM UK £ 4 milhões por fazer 'lucros injustos' e não ser aberto com a FCA

A FXCM UK também não informou à FCA que as autoridades dos EUA estavam investigando outra parte do Grupo FXCM pela mesma má conduta. A FCA garantiu que os clientes da FXCM UK serão totalmente compensados, com crédito pago automaticamente em suas contas. David Lawton, diretor de mercados da FCA, disse: “Quando os consumidores perdem por causa de má conduta, isso mina a confiança na integridade de nossos mercados. A FCA usará todas as ferramentas à sua disposição – supervisão, criação de regras e aplicação – para garantir que as empresas não explorem conflitos de interesse ou a confiança neles depositada por seus clientes.” Tracey McDermott, diretora de fiscalização e crimes financeiros da FCA, disse: “A FXCM UK não apenas não tratou seus clientes de forma justa ou aplicou corretamente nossas regras, como estou particularmente desapontado por não ter sido transparente em suas negociações com a FCA. Esperamos que todas as empresas coloquem os clientes no centro de seus negócios e tomamos medidas para garantir que os clientes da FXCM UK recebam reparação.” A FXCM UK colocou transações cambiais 'de balcão' conhecidas como contratos cambiais à vista em nome de clientes de varejo, que foram então executados por outra parte do Grupo FXCM. Entre agosto de 2006 e dezembro de 2010, o Grupo FXCM manteve os lucros de movimentos de mercado favoráveis entre o momento em que as ordens foram colocadas pela FXCM UK e executadas pelo Grupo FXCM, enquanto quaisquer perdas foram repassadas aos clientes integralmente - uma prática conhecida como preço assimétrico deslizamento. A FXCM UK também falhou em verificar se seus sistemas de execução de ordens eram eficazes e se suas políticas de execução de ordens estavam em conformidade com as regras da FCA sobre a melhor execução. Essas regras exigem que as empresas tomem medidas razoáveis para garantir o melhor negócio possível para seus clientes. A FCA também espera que as empresas tratem seus clientes de forma justa (princípio 6 da FCA) – a FXCM UK ficou aquém desses dois padrões. Em julho de 2010, as autoridades dos EUA iniciaram uma investigação sobre os negócios da FXCM nos EUA. Embora os gerentes seniores do Grupo FXCM fizessem parte do Conselho da FXCM UK e soubessem da investigação, a FXCM UK não alertou a FCA. Isso violou a exigência da FCA de que as empresas sejam abertas e cooperativas com o regulador (princípio 11 da FCA). Assim que tomou conhecimento da investigação em agosto de 2011, a FCA interveio para revisar a FXCM UK e garantir reparação para os consumidores afetados. A FCA está realizando uma revisão temática das práticas de execução das empresas, incluindo a forma como os serviços são descritos aos clientes e os arranjos para execução e revisão de ordens. A FCA espera publicar os resultados até o final do segundo trimestre de 2014.
Ver artigo original
Anexo relacionado

Pesquise sempre que quiser

Baixe o aplicativo para obter informações completas

Selecione país ou região
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Coréia

    kr.wikifx.com

  • Reino Unido

    uk.wikifx.com

  • Japão

    jp.wikifx.com

  • Indonésia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Austrália

    au.wikifx.com

  • Cingapura

    sg.wikifx.com

  • Tailândia

    th.wikifx.com

  • Chipre

    cy.wikifx.com

  • Alemanha

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filipinas

    ph.wikifx.com

  • Nova Zelândia

    nz.wikifx.com

  • Ucrânia

    ua.wikifx.com

  • Índia

    in.wikifx.com

  • França

    fr.wikifx.com

  • Espanha

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malásia

    my.wikifx.com

  • Nigéria

    ng.wikifx.com

  • Camboja

    kh.wikifx.com

  • Itália

    it.wikifx.com

  • África do Sul

    za.wikifx.com

  • Turquia

    tr.wikifx.com

  • Holanda

    nl.wikifx.com

  • Emirados Árabes Unidos

    ae.wikifx.com

  • Colômbia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Equador

    ec.wikifx.com

  • Egipto

    eg.wikifx.com

  • Cazaquistão

    kz.wikifx.com

  • Marrocos

    ma.wikifx.com

  • México

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Paquistão

    pk.wikifx.com

  • Tunísia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ O conteúdo deste site está de acordo com as leis e regulamentos locais.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com