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Financial Conduct Authority

2013 AnosRegulado pelo governo

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

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Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2020-11-23
  • Valor da penalização $ 3,988,007.00 USD
  • Motivo da penalização Este Aviso Final refere-se a violações do PRIN 2, PRIN 3 e PRIN 5 relacionadas à conduta de atacado no setor de corretagem de atacado. Impusemos uma multa. A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) multou a TFS-ICAP Ltd, uma corretora de opções de câmbio, em £3,44 milhões por comunicar informações enganosas aos clientes.
Detalhes da divulgação

FCA multa TFS-ICAP £ 3,44 milhões por má conduta de mercado

A Financial Conduct Authority (FCA) multou a TFS-ICAP Ltd, uma corretora de opções de câmbio, em £ 3,44 milhões por comunicar informações enganosas aos clientes. Entre 2008 e 2015, os corretores da TFS-ICAP realizaram a prática de negócios de 'impressão'. Isso envolvia corretores comunicando a seus clientes que uma negociação ocorreu a um determinado preço e/ou quantidade quando nenhuma negociação realmente ocorreu. Os corretores TFS-ICAP, em várias mesas de corretagem, fizeram isso abertamente e por um período prolongado. Os negócios de impressão procuravam encorajar os clientes a negociar quando talvez não o fizessem, para gerar negócios para o TFS-ICAP. Como tal, a TFS-ICAP não observou padrões adequados de conduta de mercado. Além disso, o TFS-ICAP não reagiu aos sinais de alerta de que a impressão pode estar ocorrendo ou agiu para lidar com o risco da mesma e, portanto, não agiu com a devida habilidade, cuidado e diligência. Tampouco existiam registros que comprovassem a prática, o que, por sua vez, obrigava a investigação a apurar a existência de uma prática opaca e não registrada em nenhum dos registros do TFS-ICAP. O TFS-ICAP também teve deficiências em seus acordos de supervisão e conformidade para detectar e combater o risco de corretores fornecerem informações de preço ou quantidade com base em negociações reais quando estas não ocorreram. Mark Steward, Diretor Executivo de Fiscalização e Supervisão de Mercado, disse: 'Este mercado deve estar ciente de que imprimir ou fornecer informações a clientes onde a base para a informação não é verdadeira, não está de acordo com os padrões apropriados de conduta do mercado. O mercado também deve estar ciente de que a opacidade de tais práticas, embora seja um desafio forense, também não impede a ação.' A FCA agradece a assistência prestada pela Commodity Futures Trading Commission nos Estados Unidos nesta investigação. A TFS-ICAP concordou em resolver este caso com a FCA, qualificando-se assim para um desconto de 30% na multa global imposta. Sem esse desconto, a FCA teria imposto uma multa financeira de £ 4,92 milhões.
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