ASIC proíbe permanentemente o consultor financeiro Dash Vee de fornecer serviços financeiros

A decisão da ASIC baseou-se em evidências de que o Sr. Vee teve uma conduta desonesta e demonstrou falta de integridade, bom senso, confiabilidade e profissionalismo. A investigação revelou que o Sr. Vee forneceu à Cojag Pty Ltd, seu empregador, um certificado falsificado do Exame de Consultor Financeiro, além de informar falsamente a colegas e a um provedor de educação que ele havia sido aprovado nesse exame.

Adicionalmente, o Sr. Vee enganou 24 clientes da Cojag ao afirmar que atendia aos padrões de educação e treinamento exigidos ao fornecer-lhes aconselhamento pessoal. A ASIC considerou essas ações inaceitáveis e determinou que o Sr. Vee não é adequado para atuar no setor financeiro. Essa proibição permanente reflete o compromisso da ASIC em proteger a integridade do mercado financeiro australiano e garantir que os profissionais do setor ajam com honestidade e responsabilidade.

O regulador concluiu ainda que o Sr. Vee não era apto nem idôneo, nem adequadamente treinado e competente para fornecer um ou mais serviços financeiros, e que ele provavelmente infringiria uma lei de serviços financeiros no futuro.

Desde 1º de janeiro de 2019, padrões profissionais são aplicados a consultores financeiros, incluindo a exigência de aprovação no Exame de Consultores Financeiros. Os consultores financeiros eram obrigados a passar no Exame antes de 1º de janeiro de 2022, para poderem continuar a fornecer consultoria pessoal a clientes de varejo sobre produtos financeiros relevantes.

O Sr. Vee foi um consultor financeiro nomeado pela Cojag Pty Ltd entre 4 de outubro de 2021 a 29 de dezembro de 2021 e de 27 de março de 2022 a 2 de março de 2023. O Registro de Consultores Financeiros foi atualizado para remover a nomeação de 27 de março de 2022 depois que a Cojag tomou conhecimento de que o Sr. Vee não havia passado no exame de consultor financeiro.

A Cojag informou a ASIC sobre sua revisão de cliente e medidas de remediação em resposta à conduta do Sr. Vee. A Cojag cooperou com as investigações da ASIC.