ASIC cancela licença do Everest Asset Management

A licença da Forex Plus foi cancelada porque a empresa não preparou e apresentou as demonstrações financeiras e pareceres de auditor exigidos à ASIC. A ASIC também descobriu que a Forex Plus provavelmente violará suas obrigações como licenciada do AFS no futuro.

De acordo com a Lei das Sociedades por Ações, a ASIC pode suspender ou cancelar uma licença AFS se um licenciado não cumprir suas obrigações gerais sob a seção 912A. Isso inclui a obrigação de cumprir as leis de serviços financeiros, como a exigência de apresentar demonstrações financeiras anuais à ASIC.

A Forex Plus tem o direito de recorrer ao Tribunal Administrativo de Apelações para uma revisão da decisão da ASIC.

A Forex Plus, que detinha a licença AFS número 503686, era licenciada para fornecer serviços a clientes grossistas, incluindo a autoridade para aconselhar e negociar em esquemas de investimento geridos.

O cancelamento da licença AFS da Forex Plus segue-se ao pedido bem-sucedido da ASIC ao Tribunal Federal para ordenar que a Omega Investments Pty Ltd seja liquidada por motivos justos e equitativos, com a nomeação de liquidantes para a Omega.

A ASIC iniciou sua investigação sobre a Omega e a Forex Plus após a Operação Ironhand da Polícia Federal Australiana, que resultou na acusação de ex-oficiais e gerentes responsáveis da Omega, bem como de um oficial atual da Forex Plus, por crimes de lavagem de dinheiro em novembro de 2023, relacionados ao desvio de fundos da Titan Financial Exchange.