National Futures Association

뉴스 릴리스 2022 | 2021년 | 2020 | 2019 | 2018 | 자세한 내용은 2021년 6월 29일 즉시 릴리스를 위해 친구에게 이메일로 보내십시오. 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa 주문 시카고, 아픈. 스왑 딜러 Northern Trust 회사는 6월 29일 시카고에서 999,000달러의 벌금을 내야 합니다. NFA는 시카고에 주문했습니다. 스왑 딜러(sd) Northern Trust 회사 ( Northern Trust ) $999,000의 벌금을 내야 합니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 제기한 불만 사항과 Northern Trust , 혐의를 인정하지도 부인하지도 않습니다. 불만은 Northern Trust 회사가 스왑 거래를 시작하기 전이나 동시에 상대방과 서면 스왑 거래 관계 문서를 실행하도록 합리적으로 설계된 적절한 서면 절차를 수립하지 못했습니다. 고소장은 또한 다음과 같이 주장했다. Northern Trust 스왑 거래를 시작하기 전에 스왑 상대방에게 특정 자료 공개를 제공하지 못했고 일부 거래 상대방에게 필요한 사전 거래 중간 시장 표시 및 일일 표시를 제공하지 못했습니다. 고소장은 또한 다음과 같이 주장했다. Northern Trust cftc 업무 수행 표준 준수를 보장하기 위해 고안된 절차를 충분히 구현하지 못했고 비준수 문제의 처리, 관리 대응, 개선, 재시험 및 해결을 위해 합리적으로 고안된 절차를 수립하고 구현하지 못했습니다. 마지막으로 고소장은 다음과 같이 주장했다. Northern Trust SD 활동을 성실하게 감독할 수 있는 적절한 시스템을 구축하고 구현하지 못했습니다. 결정에서 bcc는 Northern Trust 의심되는 규칙 위반을 저지르고 고려 Northern Trust 화해 제안을 수락하는 의 최근 개선 노력. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.