Financial Conduct Authority

Financial Conduct Authority (FCA) は、誤解を招く情報を顧客に伝えたとして、FX オプション ブローカーである TFS-ICAP Ltd に 344 万ポンドの罰金を科しました。 2008 年から 2015 年にかけて、TFS-ICAP のブローカーは「印刷」取引を行っていました。これには、実際にはそのような取引が行われていないときに、特定の価格および/または数量で取引が行われたことをクライアントに伝えるブローカーが含まれていました。 TFS-ICAP ブローカーは、複数のブローカー デスクにまたがり、これを公然と長期間にわたって行いました。印刷業は、TFS-ICAP のビジネスを生み出すために、クライアントが行っていなかった可能性があるときに取引を奨励しようとしました。そのため、TFS-ICAP は市場行動の適切な基準を遵守していませんでした。さらに、TFS-ICAP は、印刷が行われている可能性があるという警告サインにも反応せず、そのリスクに対処するための行動も取らなかったため、しかるべきスキル、注意、および勤勉さをもって行動することができませんでした。慣行を証明する記録もありませんでした。つまり、調査では、TFS-ICAP の記録に記録されていない不透明な慣行の存在を立証する必要がありました。 TFS-ICAP はまた、実際の取引が行われていないにもかかわらず、ブローカーが実際の取引に基づいているという根拠に基づいて価格や数量の情報を提供するリスクを検出して対抗するための監視とコンプライアンスの取り決めにも欠点がありました。法執行および市場監督担当エグゼクティブ・ディレクターのマーク・スチュワード氏は、「この市場は、情報の根拠が真実でない印刷物やクライアントへの情報の提供は、市場行動の適切な基準に沿っていないことに注意する必要があります。市場はまた、そのような慣行の不透明性は、法医学的に困難ではあるものの、行動を妨げるものではないことに注意する必要があります。 FCA は、この調査において米国の商品先物取引委員会から提供された支援に感謝しています。 TFS-ICAP はこの件を FCA と解決することに同意し、課された全体的な金銭的ペナルティの 30% 割引を受ける資格を得ました。この割引がなければ、FCA は 492 万ポンドの罰金を科したことになります。