National Futures Association

para sa agarang pagpapalabas Marso 30, 2022 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan sa: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfaxas orders idallas,ing broker at miyembro ng tagapayo sa pangangalakal ng kalakal Coquest incorporated na magbayad ng $275,000 na multa noong Marso 30, chicago—inutusan ng nfa Coquest isinama ( Coquest ), isang miyembro ng nfa na nagpapakilala ng broker at commodity trading advisor na matatagpuan sa dallas, texas, upang magbayad ng $275,000 na multa. john alan vassallo, isang punong-guro at nauugnay na tao (ap) ng Coquest , nagbabahagi ng pananagutan sa kompanya nang sama-sama at magkakahiwalay para sa $150,000. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng komite at isang alok sa pag-areglo na isinumite ng Coquest , vassallo at dennis todd weinmann, isa pang firm na punong-guro at ap, kung saan hindi nila inamin o tinanggihan ang mga paratang. ang reklamo diumano, bukod sa iba pang mga bagay, na Coquest nilabag ang nfa bylaw 1101 sa pamamagitan ng paggawa ng futures business sa isang affiliate na hindi miyembro ng nfa ngunit kinakailangang nakarehistro sa cftc at hindi. bilang karagdagan, ang reklamo ay diumano Coquest at si vassallo ay nagpabaya sa maling representasyon sa nfa na ang hindi miyembrong kaakibat ay karapat-dapat para sa isang exemption mula sa pagpaparehistro ng cftc. ang reklamo ay umano'y pinadali ni vassallo ang isang dekada na paglabag sa bylaw 1101, kapwa habang nagsisilbi bilang ap at principal ng isang dating member firm at habang nagsisilbing ap at principal ng Coquest . bukod pa rito, ang reklamo ay nag-alegasyon na Coquest , vassallo at weinmann ay nabigong mangasiwa. sa desisyon nito, nalaman ng bcc na Coquest nilabag ang nfa bylaw 1101 at nfa compliance rules 2-4 at 2-9(a); na si vassallo ay lumabag sa nfa compliance rules 2-4 at 2-9(a); at nilabag ni weinmann ang panuntunan sa pagsunod sa nfa 2-9(a). ang kumpletong teksto ng reklamo at desisyon ay maaring tingnan sa website ng nfa.