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Securities and Commodities Authority
año 2000Regulado por el gobierno
Since its inception, the Securities and Commodities Authority has been keen on putting the objectives stated in the Federal Law No. (4) of 2000 into effect by sparing no effort to strengthen the legislative structure through issuing such regulations and instructions that ensure the development of the organizational and supervisory framework of the list joint-stock companies and other companies operating in the securities field. Besides, the Authority has introduced some controls and criteria that would contribute positively to enhancing the investors' trust in the Authority.
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Resumen de divulgación
- Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
- Tiempo de divulgación 2024-02-23
- Monto de la multa $ 27,413.31 USD
- Motivo del castigo El hecho de que el banco no haya proporcionado a la Autoridad informes financieros de pérdidas y ganancias de la actividad de consultoría financiera, actividad de promoción y actividad de gestión de inversiones de fondos de inversión para los ejercicios financieros que terminan
Detalles de divulgación
violaciones de las PJSC que cotizan en bolsa en los mercados financieros AL HILAL BANK
La falta de presentación por parte del banco a la Autoridad de informes financieros de pérdidas y ganancias por la actividad de consultoría financiera, actividad de promoción y actividad de gestión de inversiones de fondos de inversión para los ejercicios financieros que finalizaron el 30/06/2022, 03/09/2022, 31/ 12/2022, dentro del plazo legal especificado, lo que constituye una violación de lo dispuesto en el artículo (3/7) del Capítulo Cinco de la Sección Segunda de la Decisión N° 13/RM de 2021 del Presidente del Consejo de Administración de la Autoridad sobre la Manual Reglamento de las Actividades Financieras y Reglamento de los Mecanismos de Regularización del Estado..
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria
Sanction
2020-11-05
Sanction
2022-11-09
NFA ordena a Chicago, Ill., presentar al corredor Stage 5 Trading Corp. a pagar una multa de $ 75,000 
Sierra Futures
TF4L
STAGE FIVE
Sanction
2021-10-28