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Securities and Futures Commission of Hong Kong

año 1989Regulado por el gobierno

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de nombres
  • Tiempo de divulgación 2022-07-25
  • Monto de la multa $ 1,146,503.70 USD
  • Motivo del castigo La empresa no cumplió con las reglas de conocimiento de su cliente, las reglas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y otros requisitos regulatorios entre mayo de 2016 y octubre de 2018
Detalles de divulgación

Rifa Futures Co., Ltd. fue reprendida y multada con 9 millones de yuanes por la Comisión Reguladora de Valores de China por violar los requisitos reglamentarios

La Comisión de Valores y Futuros (SFC) amonestó y multó a Rifa Futures Limited (Rifa) con $ 9 millones por no cumplir con las regulaciones de conozca a su cliente entre mayo de 2016 y octubre de 2018, las regulaciones contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y otros requisitos regulatorios. (Nota 1). La investigación de la SFC encontró que Rifa permitió que 310 clientes usaran los propios sistemas de los clientes para emitir instrucciones comerciales en momentos críticos, pero no realizó la debida diligencia suficiente en los propios sistemas de estos clientes. Como resultado, Rifa no evaluó ni gestionó adecuadamente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo y otros riesgos asociados con el uso de estos sistemas por parte de los clientes. Además, desde que entraron en vigor los requisitos reglamentarios pertinentes en abril de 2018, Rifa no ha implementado la autenticación de dos factores en los procedimientos para que los clientes inicien sesión en sus propias cuentas comerciales de Internet a través del propio sistema del cliente (Notas 2 a 4). La SFC descubrió además que Rifa no supervisó de manera adecuada y continua las transferencias de fondos del cliente para garantizar que fueran coherentes con la naturaleza comercial, el perfil de riesgo y la fuente de fondos del cliente. En particular, la SFC identificó montos depositados en cinco cuentas de clientes que no se correspondían con las posiciones financieras declaradas de los clientes. La Comisión Reguladora de Valores de China cree que el comportamiento de Rifa violó las "Regulaciones contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo", las "Directrices para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo", las "Directrices para reducir y reducir los riesgos de piratería relacionados con las transacciones por Internet" y las "Directrices de conducta". (Notas 5 y 6). Al decidir tomar la acción disciplinaria anterior contra Rifa, la SFC ha tenido en cuenta: La falta de Rifa para monitorear las actividades de sus clientes de manera diligente y concienzuda, y su falla para establecer sistemas y medidas de monitoreo adecuados y efectivos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo es deficiencias graves, ya que esto puede dañar la confianza pública en el mercado y socavar la integridad del mercado; la necesidad de enviar un mensaje fuerte y disuasorio al mercado de que las deficiencias son inaceptables; acción disciplinaria por parte de la SFC por fallas similares (Nota 7) . Comentarios finales: Rifa (anteriormente conocida como Zhengxing International Futures Limited) tiene licencia en virtud de la Ordenanza de valores y futuros para llevar a cabo la actividad regulada de Tipo 2 (negociación de contratos de futuros). Los sistemas creados por el cliente son software comercial desarrollado y/o especificado por terceros proveedores o clientes para permitirles realizar transacciones electrónicas a través de Internet, teléfonos móviles y otros medios electrónicos. El propio sistema del cliente está conectado al propio sistema de corretaje de Rifa a través de la API. Las API proporcionan un conjunto de funciones que permiten que diferentes aplicaciones lean datos e interactúen con componentes de software externos o el sistema operativo. Los sistemas alojados por corredores son instalaciones comerciales desarrolladas por los participantes o proveedores de la bolsa para que los participantes de la bolsa puedan proporcionar servicios de negociación electrónica a los inversores a través de Internet, teléfonos móviles y otros medios electrónicos. El párrafo 1.1 de las "Directrices para reducir y mitigar los riesgos de piratería relacionados con el comercio por Internet" emitido por la SFC el 27 de octubre de 2017 estipula que las empresas con licencia deben implementar la autenticación de dos factores para los procedimientos de inicio de sesión de las cuentas de comercio por Internet de los clientes. La normativa entró en vigor el 27 de abril de 2018. Código de Conducta para Personas Licenciadas o Registradas en la Comisión de Valores y Futuros. Consulte la Declaración de medidas disciplinarias para conocer los requisitos reglamentarios. Consulte el comunicado de prensa de SFC del 12 de abril de 2017. La declaración de acción disciplinaria está disponible en el sitio web de SFC Última actualización el 25 de julio de 2022
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