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Australia Securities & Investment Commission

Jahr 1998Von der Regierung reguliert

Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist eine unabhängige australische Regierungsbehörde, die als australische Aufsichtsbehörde fungiert und am 1. Juli 1998 auf Empfehlung der Wallis-Untersuchung gegründet wurde. Die Aufgabe von ASIC besteht darin, die Unternehmens- und Finanzdienstleistungsgesetze durchzusetzen und zu regulieren, um australische Verbraucher, Investoren und Gläubiger zu schützen. Die Befugnisse und der Geltungsbereich von ASIC wurden im Australian Securities and Investments Commission Act von 2001 festgelegt.

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Sanction Vorübergehend geschlossen
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich offizielle URL-Übereinstimmung
  • Offenlegungszeit 2023-05-18
  • Grund der Bestrafung Mängel in ihren Zielmarktbestimmungen (TMDs).
Offenlegungsdetails

SaxoCapital Markets ändert TMDs nach ASIC-Stop-Orders

Medienmitteilung (23-127 mr) Saxo Kapitalmärkte ändern TMDs nach der Veröffentlichung von ASIC-Stop-Orders am 18. Mai 2023. ASIC hat am 16. Mai 2023 acht vorläufige Stop-Orders erteilt, um dies zu verhindern Saxo Kapitalmärkte (Australien) Limited ( Saxo ) von der Ausgabe einiger neuer Differenzkontrakte (Contracts for Difference, CFDs) an Privatkunden aufgrund von Mängeln bei der Zielmarktbestimmung (TMDs) abgehalten. Die Anordnungen wurden am 18. Mai 2023 widerrufen Saxo Die Geschäftsbedingungen wurden geändert, um den Bedenken von ASIC Rechnung zu tragen. die einstweiligen Verfügungen verboten Saxo von der Ausgabe von acht Arten von Derivaten an Privatkunden bis hin zur Eröffnung von Handelskonten für neue Privatkunden zum Handel mit diesen Derivaten. Die Bestellungen waren 21 Tage lang gültig, sofern sie nicht früher widerrufen wurden. Die einstweiligen Anordnungen betrafen die folgenden Derivate, die von ausgestellt wurden Saxo : Einzelaktien-CFDs, FX, CFDs, Exchange Traded Funds (ETFs), CFDs, Index, CFDs, Rohstoff-Futures, CFDs, Anleihen, CFDs, Index, Optionen, CFDs, Kryptowährung, Derivate. asic war besorgt, dass die tmds für Saxo 's Derivatprodukte wurden fälschlicherweise in den Zielmarkt aufgenommen: Privatkunden, die CFDs als „eigenständige oder Kernkomponente“ ihres Anlageportfolios verwenden möchten, in einigen Fällen Privatkunden mit einem Anlagezeitraum von bis zu einem Jahr oder bis zu drei Jahre, wobei die für diese Zeiträume erhobenen Übernachtfinanzierungsgebühren insgesamt erheblich sein können und neben anderen Risiken auch das Gewinnpotenzial einer CFD-Position beeinträchtigen können, und für Einzelaktien-CFDs, ETF-CFDs und Index-CFDs-Privatkunden, die Wachstum und Erträge anstreben : Im Allgemeinen steht der kurzfristige Handel mit Einzelaktien-CFDs, ETF-CFDs und Index-CFDs nicht im Einklang mit dem Wachstumsrenditeprofilziel eines Privatkunden. Privatkunden erhalten nur dann Einkommenszahlungen aus Einzelaktien-CFDs und ETF-CFDs, wenn sie eine Long-Einzelaktie halten CFD- oder Long-ETF-CFDs am Ex-Dividenden-Datum, und ein hoher Anteil der CFD-Privatkunden verliert beim Handel mit CFDs Geld. ASIC hat die einstweiligen Anordnungen erlassen, um Privatkunden vor dem Erwerb von CFDs zu schützen Saxo , wenn sie möglicherweise nicht für ihre finanziellen Ziele, ihre Situation oder ihre Bedürfnisse geeignet sind. Die Befehle verhinderten nicht Saxo verhindert, dass bestehende Kunden ihre CFD-Positionen ändern oder schließen. asic erinnert die Emittenten von Finanzprodukten daran, dass sie im Rahmen der Design- und Vertriebsverpflichtungen (DDO) die Zielmärkte für ihre Produkte klar und angemessen unter Berücksichtigung der Risiken und Merkmale ihrer Produkte definieren müssen. Emittenten müssen auch überlegen, wie ihr Produkt den Zielmarkt erreichen soll, und über geeignete Vertriebsbedingungen verfügen, um sicherzustellen, dass das Produkt auf den Zielmarkt ausgerichtet ist. Bis heute hat ASIC 36 vorläufige Stop-Orders im Rahmen von DDO erlassen, darunter auch die Orders für Saxo cfds. Von den 36 erlassenen vorläufigen Stoppanordnungen wurden 31 aufgehoben, nachdem die Unternehmen Maßnahmen ergriffen hatten, um die Bedenken von ASIC auszuräumen, oder weil die Produkte zurückgezogen wurden, und fünf bleiben in Kraft. Hintergrund: ASIC führt gezielte Überwachungen durch, um zu überprüfen, ob Produktherausgeber und -vertreiber die DDO einhalten. Wenn Unternehmen nicht das Richtige tun, kann ASIC im Rahmen von DDO schnell Maßnahmen ergreifen, um Fehlverhalten zu unterbinden und potenziellen Schaden für Verbraucher zu verhindern. Am 3. Mai forderte die ASIC die Emittenten von Anlageprodukten dazu auf, „ihr Tempo zu steigern“, nachdem eine erste Überprüfung erhebliches Verbesserungspotenzial bei der Erfüllung ihrer Design- und Vertriebsverpflichtungen ergeben hatte. Bericht 762 Design- und Vertriebspflichten: Anlageprodukte (Rep 762) beschreibt die Überprüfungsergebnisse und die von ASIC als Reaktion darauf ergriffenen Maßnahmen (siehe 23-115MR). Ein CFD ist ein gehebelter Derivatkontrakt, der es einem Kunden ermöglicht, auf die Wertänderung eines zugrunde liegenden Vermögenswerts zu spekulieren, z. B. auf Wechselkurse, Börsenindizes, einzelne Aktien, Rohstoffe oder Krypto-Assets. Die Produktinterventionsanordnung von Asic für CFDs stärkte den Verbraucherschutz, nachdem Überprüfungen in den Jahren 2017, 2019 und 2020 ergaben, dass die meisten Privatkunden beim Handel mit CFDs Geld verlieren (siehe 20-254mr). Im April 2022 verlängerte ASIC diesen Auftrag um weitere fünf Jahre bis zum 23. Mai 2027 (siehe 22-082MR). Auf der MoneySmart-Website von ASIC finden Sie weitere Informationen zum Devisenhandel und zu CFDs.
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