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National Futures Association
Jahr 1982Von der Regierung reguliert
National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.
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Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2020-11-05
- Grund der Bestrafung Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot Postrock und Kevin Meyer, Postrock Inhaberin und alleinige geschäftsführende Gesellschafterin von .
Offenlegungsdetails
Die NFA weist den ehemaligen Introducing Broker Postrock Brokerage LLC aus Chicago, Illinois, an, sich nicht erneut um eine Mitgliedschaft zu bewerben
zur sofortigen veröffentlichung 06. august 2020 für weitere informationen kontaktieren sie: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bestellt ehemaliges chicago, ill . einführender Makler Postrock brokerage llc soll am 6. august in chicago keine erneute mitgliedschaft beantragen – nfa hat angeordnet Postrock Brokerage LLC ( Postrock ), ein ehemaliges NFA-Mitglied, ein Introducing Broker mit Sitz in Chicago, Illinois, aufgefordert, sich nicht erneut für die Mitgliedschaft zu bewerben. die entscheidung des business conduct committee (bcc) der nfa basiert auf einer beschwerde des bcc und einem von ihm vorgelegten einigungsangebot Postrock und Kevin Meyer, Postrock Inhaberin und alleinige geschäftsführende Gesellschafterin von . unter anderem behauptete die Beschwerde, dass Postrock gegenüber Kunden irreführende Aussagen und falsche Darstellungen gemacht und nicht autorisierte Handelsgeschäfte auf Kundenkonten getätigt oder Diskretion über Kundenkonten ausgeübt haben, ohne über eine schriftliche Vollmacht zu verfügen. Darüber hinaus behauptete die Beschwerde, dass Postrock Geschäfte für Kunden platziert, die keinen wirtschaftlichen Nutzen boten. Weitere Informationen finden Sie in der Beschwerde und Entscheidung.
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Anhang
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