Als unabhängige Informationsdienstplattform Dritter ist WikiFX bestrebt, den Nutzern umfassende und objektive Abfragedienste für regulatorische Händlerinformationen bereitzustellen. WikiFX beteiligt sich nicht direkt an Devisenhandelsaktivitäten und bietet auch keinerlei Handelskanalempfehlungen oder Anlageberatung an. Die Händlerbewertung durch WikiFX basiert auf objektiven Informationen aus öffentlichen Kanälen und berücksichtigt vollständig die Unterschiede in der Regulierungspolitik in verschiedenen Ländern und Regionen. Händlerbewertungen sind das Kernprodukt von WikiFX. Wir lehnen jegliche Geschäftspraktiken ab, die der Objektivität und Unparteilichkeit schaden könnten, und begrüßen die Aufsicht und Vorschläge von Benutzern auf der ganzen Welt. Hotline melden: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Financial Services Agency (FSA) überwacht alle Finanzdienstleister, einschließlich Broker, in Japan. Das ultimative Ziel der japanischen FSA ist es, das Finanzsystem des Landes aufrechtzuerhalten und seine Stabilität zu gewährleisten. Es ist auch für den Schutz von Wertpapierinvestoren, Versicherungsnehmern und Einlegern verantwortlich. Es erreicht seine Ziele auf verschiedene Weise, einschließlich Planung und Politikgestaltung, Beaufsichtigung von Finanzdienstleistern, Überwachung von Wertpapiergeschäften und Inspektion von Finanzinstituten im privaten Sektor. Bei der Gründung der FSA handelte es sich lediglich um eine Verwaltungsbehörde. Seine Zuständigkeiten wurden jedoch im Jahr 2001 erweitert, als es der externe Vertreter des Kabinetts von Japan wurde. Es übernahm die Verantwortung des Ausschusses für Finanzrekonstruktion und übernahm auch die Verantwortung für gescheiterte Finanzinstitute. Heute ist die FSA Japan dem japanischen Finanzminister gegenüber rechenschaftspflichtig und verfügt über ein weites Verantwortungsspektrum.

Broker offenlegen
Warning Mündliche Verwarnung
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2003-04-04
  • Grund der Bestrafung Versäumnis, die Identität von Transaktionen zu überprüfen, bei denen der Verdacht auf Identitätsdiebstahl besteht
Offenlegungsdetails

Verwaltungsverfahren gegen kabu.com Securities Co., Ltd.

4. April 2003 Financial Services Agency Administrative Maßnahmen gegen kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Als Ergebnis einer Inspektion durch die Securities and Exchange Surveillance Commission von kabu.com Securities wurden die folgenden Rechtsverstöße festgestellt und eine Empfehlung ausgesprochen, administrative Maßnahmen einzuleiten (öffnet in einem neuen Fenster am 28. März 2003) . ○ Nichtüberprüfung der Identität fälschungsverdächtiger Transaktionen Trotz des Verdachts, dass der Auftraggeber sich als Inhaber der Transaktion ausgibt, wurde der Auftrag ohne Identitätsprüfung angenommen und ausgeführt. Die oben genannten Handlungen sind durch Artikel 3, Absatz 1, Punkt 29 des Gesetzes zur Durchsetzung des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden durch Finanzinstitute usw. verboten. Es fällt unter die Handlung, die Identität von Kunden bei der Durchführung nicht zu überprüfen solche Transaktionen und wird als Verstoß gegen Artikel 3 Absatz 1 des Gesetzes über die Identitätsprüfung usw. von Kunden usw. von Finanzinstituten usw. angesehen. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute die folgenden administrativen Maßnahmen gegen kabu.com Securities Co., Ltd. gemäß den Bestimmungen von Artikel 9 des Gesetzes über die Überprüfung der Kundenidentität durch Finanzinstitute usw. ergriffen. (1) Berichtigungsanordnung ○ Berichtigung des Verstoßes. ○ Klärung der Zuständigkeit. ○ Gründliches Bewusstsein für Rechtskonformität bei Führungskräften und Mitarbeitern. ○ Bauen Sie ein Kundenverwaltungssystem auf, das eine gründliche Identitätsprüfung beinhaltet. ○ Umfassende Prüfung interner Managementregeln wie z. B. Kundenmanagementreglemente. (2) Schriftlicher Bericht bis 6. Mai 2003 über den Stand der Beantwortung von (1) oben.
Orginal ansehen
Anhang
Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen

Überprüfen Sie, wann immer Sie möchten

Laden Sie dei App herunter, um die vollständigen Informationen zu überprüfen

Wählen Sie ein Land/Region
  • Hongkong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Vereinigte Staaten

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Vereinigtes Königreich

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesien

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australien

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Zypern

    cy.wikifx.com

  • Deutschland

    de.wikifx.com

  • Russland

    ru.wikifx.com

  • Philippinen

    ph.wikifx.com

  • Neuseeland

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Indien

    in.wikifx.com

  • Frankreich

    fr.wikifx.com

  • Spanien

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kambodscha

    kh.wikifx.com

  • Italien

    it.wikifx.com

  • Südafrika

    za.wikifx.com

  • Türkei

    tr.wikifx.com

  • Niederlande

    nl.wikifx.com

  • Vereinigte Arabische Emirate

    ae.wikifx.com

  • Kolumbien

    co.wikifx.com

  • Argentinien

    ar.wikifx.com

  • Weißrussland

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ägypten

    eg.wikifx.com

  • Kasachstan

    kz.wikifx.com

  • Marokko

    ma.wikifx.com

  • Mexiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunesien

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Der Inhalt dieser Website entspricht den lokalen Gesetzen und Vorschriften
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com