Als unabhängige Informationsdienstplattform Dritter ist WikiFX bestrebt, den Nutzern umfassende und objektive Abfragedienste für regulatorische Händlerinformationen bereitzustellen. WikiFX beteiligt sich nicht direkt an Devisenhandelsaktivitäten und bietet auch keinerlei Handelskanalempfehlungen oder Anlageberatung an. Die Händlerbewertung durch WikiFX basiert auf objektiven Informationen aus öffentlichen Kanälen und berücksichtigt vollständig die Unterschiede in der Regulierungspolitik in verschiedenen Ländern und Regionen. Händlerbewertungen sind das Kernprodukt von WikiFX. Wir lehnen jegliche Geschäftspraktiken ab, die der Objektivität und Unparteilichkeit schaden könnten, und begrüßen die Aufsicht und Vorschläge von Benutzern auf der ganzen Welt. Hotline melden: report@wikifx.com
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Financial Services Agency

Jahr 2000Von der Regierung reguliert

Financial Services Agency (FSA) überwacht alle Finanzdienstleister, einschließlich Broker, in Japan. Das ultimative Ziel der japanischen FSA ist es, das Finanzsystem des Landes aufrechtzuerhalten und seine Stabilität zu gewährleisten. Es ist auch für den Schutz von Wertpapierinvestoren, Versicherungsnehmern und Einlegern verantwortlich. Es erreicht seine Ziele auf verschiedene Weise, einschließlich Planung und Politikgestaltung, Beaufsichtigung von Finanzdienstleistern, Überwachung von Wertpapiergeschäften und Inspektion von Finanzinstituten im privaten Sektor. Bei der Gründung der FSA handelte es sich lediglich um eine Verwaltungsbehörde. Seine Zuständigkeiten wurden jedoch im Jahr 2001 erweitert, als es der externe Vertreter des Kabinetts von Japan wurde. Es übernahm die Verantwortung des Ausschusses für Finanzrekonstruktion und übernahm auch die Verantwortung für gescheiterte Finanzinstitute. Heute ist die FSA Japan dem japanischen Finanzminister gegenüber rechenschaftspflichtig und verfügt über ein weites Verantwortungsspektrum.

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Sanction Dauerhafte Geschäftsaufgabe / Entzug der Lizenz
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2019-08-09
  • Grund der Bestrafung Von Ende Juli 2016 bis Ende Januar 2019 erhielten 8 Kunden insgesamt etwa 69,7 Millionen Yen, um einen Teil der Verluste auszugleichen, die beim Devisenmarginhandel entstanden sind, selbst oder durch einen Dritten bereitgestellte Vorteile.
Offenlegungsdetails

Verwaltungsklage gegen Togo Securities Co., Ltd.

TogoVerwaltungsklagen gegen Aktiengesellschaften 9. August 2019 Kanto Local Finance Bureau 1. Togo (Hauptsitz: Minato-ku, Tokio, Unternehmensnummer 3011101037679) (im Folgenden als „unser Unternehmen“ bezeichnet) (im Folgenden als „unser Unternehmen“ bezeichnet) wurde festgestellt, dass es gegen die folgenden Gesetze und Vorschriften verstoßen hat. Es wurden angeforderte Empfehlungen ausgesprochen. (Stand: 2. August 2019) Gesetz zum Ausgleich von Verlusten an Kunden Sakura Co., Ltd., ein Direktor des Unternehmens, der alle Operationen als wesentlicher Manager überwacht und dessen Zweck Warenderivattransaktionen usw. sind. Yasuhiro Hayashi, der war der maßgebliche Manager von Invest (Osaka City, Präfektur Osaka, Unternehmensnummer 4130001048955) und verantwortlich für den Gesamtbetrieb Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, der als Berater unseres Unternehmens für unser Buchhaltungsgeschäft verantwortlich war, und andere von der Ende Juli 2016 bis Ende Januar 2019 stellte acht Kunden einen Börsennachweis zur Verfügung, um einen Teil der im Goldhandel entstandenen Verluste zu kompensieren, stellte er sich oder einem Dritten Gewinne in Höhe von umgerechnet insgesamt rund 69,7 Millionen zur Verfügung Yen. (Fall 1) Von Ende Juli 2016 bis Mitte Dezember 2018 haben wir die Sakura Invest Co., Ltd. vier Kunden angeboten, die bei uns im Börsenmarginhandel tätig waren, und einen Gewinn von umgerechnet insgesamt ca. 7,6 erzielt Millionen Yen von sich selbst oder dem Unternehmen, indem er sich so tarnt, als hätte er eine Transaktion zur Abrechnung von Produktdifferenzen im Zusammenhang mit der Bestellung durchgeführt. (Fall 2) Von ca. Mitte Oktober 2017 bis Ende Januar 2019 schlossen wir mit vier Kunden, die bei uns im Börsenmarginhandel tätig waren, einen Verlustausgleichsvertrag ab, dem zusätzlich je Kunde a insgesamt etwa 62,1 Millionen Yen in bar. In der oben genannten Tat haben sich die für die Kerngeschäftsführung verantwortlichen Direktoren der Gesellschaft und der stellvertretende Direktor und Generaldirektor der Verwaltungsabteilung verschworen, um Verluste für eine große Anzahl von Kunden über einen langen Zeitraum unter systematischen Anweisungen auszugleichen und Dies ist äußerst böswillig, und der Hintergrund dafür ist das mangelnde Bewusstsein des Managements selbst, das Gesetze und Vorschriften gründlich einhalten sollte.Unserem Unternehmen fehlt ein internes Kontrollsystem, um schwerwiegende und offensichtliche Verstöße zu verhindern, aufzudecken und zu korrigieren von Gesetzen und Vorschriften sowie ein Business-Management-System, um die Geschäfte des Unternehmens ordnungsgemäß auszuführen, wie zum Beispiel das blinde Übersehen der oben genannten Handlungen Die Handlung von Fall 1 oben fällt unter Artikel 39, Absatz 1, Punkt 3 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen, und die Handlung von Fall 2 oben gilt als unter Punkt 2 und Punkt 3 desselben Absatzes fallend. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden beantragen wir heute Folgendes (1) basierend auf den Bestimmungen von Artikel 52 Absatz 1 des Gesetzes über Finanzinstrumente und Börsen und Folgendes (2) basierend auf den Bestimmungen von Artikel 51 desselben Gesetzes: Verwaltungsmassnahmen wurden ergriffen. (1) Aufhebung der Registrierung Die Registrierung des Direktors des örtlichen Finanzbüros von Kanto (Kinsho) Nr. 272 wird annulliert. (2) Geschäftsverbesserungsanordnung 1) Erklären Sie dem Kunden den Inhalt dieser Verwaltungsmaßnahme vollständig und ergreifen Sie geeignete Maßnahmen gemäß dem Wunsch des Kunden. 2) Formulieren Sie basierend auf der Absicht des Kunden eine Richtlinie bezüglich der Übertragung oder Beendigung der Transaktion des Kunden und der Rückgabe der Vermögenswerte des Kunden und setzen Sie diese unbedingt um. 3) Geben Sie Firmeneigentum nicht unfair aus. 4) Melden Sie den Umsetzungsstatus der obigen Punkte 1) bis 3) schriftlich bis Freitag, den 6. September 2019, und melden Sie sich dann jederzeit schriftlich, bis alle abgeschlossen sind. .
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