Als unabhängige Informationsdienstplattform Dritter ist WikiFX bestrebt, den Nutzern umfassende und objektive Abfragedienste für regulatorische Händlerinformationen bereitzustellen. WikiFX beteiligt sich nicht direkt an Devisenhandelsaktivitäten und bietet auch keinerlei Handelskanalempfehlungen oder Anlageberatung an. Die Händlerbewertung durch WikiFX basiert auf objektiven Informationen aus öffentlichen Kanälen und berücksichtigt vollständig die Unterschiede in der Regulierungspolitik in verschiedenen Ländern und Regionen. Händlerbewertungen sind das Kernprodukt von WikiFX. Wir lehnen jegliche Geschäftspraktiken ab, die der Objektivität und Unparteilichkeit schaden könnten, und begrüßen die Aufsicht und Vorschläge von Benutzern auf der ganzen Welt. Hotline melden: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Jahr 1989Von der Regierung reguliert

Die Securities and Futures Commission (SFC) ist eine unabhängige gesetzliche Einrichtung, die 1989 zur Regulierung der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong gegründet wurde. SFC leitet seine Ermittlungs-, Abstellungs- und Disziplinarbefugnisse aus der Wertpapier- und Termingeschäftsordnung (SFO) und dem subsidiären Recht ab. SFC ist operativ unabhängig von der Regierung der Sonderverwaltungsregion Hongkong und wird hauptsächlich durch Transaktionsabgaben und Lizenzgebühren finanziert. Als Finanzaufsichtsbehörde an einem internationalen Finanzplatz ist SFC bestrebt, die Integrität und Solidität der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong zum Wohle der Anleger und der Branche zu stärken und zu schützen.

Broker offenlegen
Sanction Bußgeld
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
  • Offenlegungszeit 2022-07-25
  • Strafbetrag $ 1,146,503.70 USD
  • Grund der Bestrafung Das Unternehmen hat zwischen Mai 2016 und Oktober 2018 die Know-Your-Customer-Regeln, die Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und andere regulatorische Anforderungen nicht eingehalten
Offenlegungsdetails

Rifa Futures Co., Ltd. wurde von der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde wegen Verstoßes gegen gesetzliche Vorschriften gerügt und mit einer Geldstrafe von 9 Millionen Yuan belegt

Die Securities and Futures Commission (SFC) hat Rifa Futures Limited (Rifa) wegen Nichteinhaltung der Know-Your-Client-Vorschriften zwischen Mai 2016 und Oktober 2018, der Anti-Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsvorschriften und anderer regulatorischer Anforderungen gerügt und mit einer Geldstrafe von 9 Millionen US-Dollar belegt (Anmerkung 1). Die Untersuchung der SFC ergab, dass Rifa 310 Kunden erlaubte, die eigenen Systeme der Kunden zu verwenden, um Handelsanweisungen in kritischen Zeiten zu erteilen, aber es versäumte, die eigenen Systeme dieser Kunden mit ausreichender Sorgfalt zu prüfen. Infolgedessen hat Rifa die Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken und andere Risiken, die mit der Nutzung dieser Systeme durch Kunden verbunden sind, nicht angemessen bewertet und verwaltet. Darüber hinaus hat Rifa seit Inkrafttreten der entsprechenden regulatorischen Anforderungen im April 2018 keine Zwei-Faktor-Authentifizierung für die Verfahren implementiert, mit denen sich Kunden über das kundeneigene System bei ihren eigenen Internet-Handelskonten anmelden (Anmerkungen 2 bis 4). Die SFC stellte ferner fest, dass Rifa die Geldtransfers des Kunden nicht angemessen und kontinuierlich überwachte, um sicherzustellen, dass sie mit der Geschäftsnatur, dem Risikoprofil und der Geldquelle des Kunden vereinbar waren. Insbesondere identifizierte die SFC auf fünf Kundenkonten eingezahlte Beträge, die nicht den deklarierten Finanzpositionen der Kunden entsprachen. Die China Securities Regulatory Commission ist der Ansicht, dass Rifas Verhalten gegen die „Anti-Money Laundering and Terrorist Financing Regulations“, „Guidelines for Combating Money Laundering and Terrorist Financing“, „Guidelines for Reducing and Reducing Hacking Risks Related to Internet Transactions“ und „Conduct Guidelines“ verstößt “ (Anmerkungen 5 und 6). Bei der Entscheidung, die oben genannten Disziplinarmaßnahmen gegen Rifa zu ergreifen, hat der SFC Folgendes berücksichtigt: Rifas Versäumnis, die Aktivitäten seiner Kunden sorgfältig und gewissenhaft zu überwachen, und sein Versäumnis, angemessene und wirksame Systeme und Überwachungsmaßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einzurichten schwerwiegende Mängel, da dies das Vertrauen der Öffentlichkeit in den Markt schädigen und die Integrität des Marktes untergraben kann; die Notwendigkeit, eine starke und abschreckende Botschaft an den Markt zu senden, dass die Mängel inakzeptabel sind; Disziplinarmaßnahmen durch die SFC bei ähnlichen Versäumnissen (Anmerkung 7) . Endbemerkungen: Rifa (früher bekannt als Zhengxing International Futures Limited) ist gemäß der Securities and Futures Ordinance lizenziert, um regulierte Aktivitäten des Typs 2 (Handel mit Futures-Kontrakten) auszuüben. Vom Kunden erstellte Systeme sind Handelssoftware, die von Drittanbietern oder Kunden entwickelt und/oder spezifiziert wurde, um ihnen die Durchführung elektronischer Transaktionen über das Internet, Mobiltelefone und andere elektronische Mittel zu ermöglichen. Das eigene System des Kunden ist über die API mit dem eigenen System des Maklers von Rifa verbunden. APIs bieten eine Reihe von Funktionen, die es verschiedenen Anwendungen ermöglichen, Daten zu lesen und mit externen Softwarekomponenten oder dem Betriebssystem zu interagieren. Von Brokern gehostete Systeme sind Handelseinrichtungen, die von Börsenteilnehmern oder Anbietern entwickelt wurden, damit Börsenteilnehmer Anlegern elektronische Handelsdienste über das Internet, Mobiltelefone und andere elektronische Mittel anbieten können. Paragraph 1.1 der „Guidelines on Reducing and Mitigating the Risks of Hacking Related to Internet Trading“, herausgegeben von der SFC vom 27. Oktober 2017, legt fest, dass lizenzierte Unternehmen eine Zwei-Faktor-Authentifizierung für die Anmeldeverfahren der Internet-Handelskonten der Kunden implementieren sollten. Die Regelungen traten am 27. April 2018 in Kraft. Verhaltenskodex für Personen, die von der Securities and Futures Commission lizenziert oder bei ihr registriert sind. Siehe die Erklärung zu Disziplinarmaßnahmen für regulatorische Anforderungen. Bitte beachten Sie die SFC-Pressemitteilung vom 12. April 2017. Die Disziplinarmaßnahmenerklärung ist auf der SFC-Website verfügbar, zuletzt aktualisiert am 25. Juli 2022
Orginal ansehen
Anhang
Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen

Überprüfen Sie, wann immer Sie möchten

Laden Sie dei App herunter, um die vollständigen Informationen zu überprüfen

Wählen Sie ein Land/Region
  • Hongkong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Vereinigte Staaten

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Vereinigtes Königreich

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesien

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australien

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Zypern

    cy.wikifx.com

  • Deutschland

    de.wikifx.com

  • Russland

    ru.wikifx.com

  • Philippinen

    ph.wikifx.com

  • Neuseeland

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Indien

    in.wikifx.com

  • Frankreich

    fr.wikifx.com

  • Spanien

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kambodscha

    kh.wikifx.com

  • Italien

    it.wikifx.com

  • Südafrika

    za.wikifx.com

  • Türkei

    tr.wikifx.com

  • Niederlande

    nl.wikifx.com

  • Vereinigte Arabische Emirate

    ae.wikifx.com

  • Kolumbien

    co.wikifx.com

  • Argentinien

    ar.wikifx.com

  • Weißrussland

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ägypten

    eg.wikifx.com

  • Kasachstan

    kz.wikifx.com

  • Marokko

    ma.wikifx.com

  • Mexiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunesien

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Der Inhalt dieser Website entspricht den lokalen Gesetzen und Vorschriften
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com