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Financial Conduct Authority

Jahr 2013Von der Regierung reguliert

Financial Conduct Authority (FCA) ist eine Finanzaufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich, die jedoch unabhängig von der britischen Regierung arbeitet und durch die Erhebung von Gebühren an Mitglieder der Finanzdienstleistungsbranche finanziert wird. Am 19. Dezember 2012 erhielt das Finanzdienstleistungsgesetz 2012 die königliche Zustimmung und trat am 1. April 2013 in Kraft. Das Gesetz schuf einen neuen Rechtsrahmen für Finanzdienstleistungen und hob die Finanzdienstleistungsbehörde auf.FCA regelt Finanzunternehmen, die Dienstleistungen für Verbraucher erbringen, und gewährleistet die Integrität der Finanzmärkte im Vereinigten Königreich. Es konzentriert sich auf die Regulierung des Verhaltens von Finanzdienstleistern für Privat- und Großkunden.

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Sanction Bußgeld
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2014-02-26
  • Strafbetrag $ 928,445.00 USD
  • Grund der Bestrafung Die Financial Conduct Authority (FCA) hat Forex Capital Markets Ltd und FXCM Securities Ltd („FXCM UK“) eine Geldstrafe von 4.000.000 £ auferlegt, weil sie der in den USA ansässigen FXCM-Gruppe erlaubt haben, Gewinne im Wert von etwa 6 Millionen £ (9.941.970 $) einzubehalten, die hätten weitergegeben werden sollen Kunden von FXCM UK.
Offenlegungsdetails

Die Financial Conduct Authority verhängt eine Geldstrafe von 4 Millionen £ gegen FXCM UK, weil sie „unfaire Gewinne“ erzielt und gegenüber der FCA nicht offen ist

FXCM UK hat der FCA auch nicht mitgeteilt, dass die US-Behörden gegen einen anderen Teil der FXCM-Gruppe wegen des gleichen Fehlverhaltens ermitteln. Die FCA hat sichergestellt, dass die Kunden von FXCM UK vollständig entschädigt werden, wobei das Guthaben automatisch auf ihre Konten ausgezahlt wird. David Lawton, Director of Markets der FCA, sagte: „Wenn Verbraucher aufgrund von schlechtem Verhalten verlieren, untergräbt das das Vertrauen in die Integrität unserer Märkte. Die FCA wird alle ihr zur Verfügung stehenden Instrumente – Aufsicht, Regelsetzung und Durchsetzung – einsetzen, um sicherzustellen, dass Firmen Interessenkonflikte oder das ihnen von ihren Kunden entgegengebrachte Vertrauen nicht ausnutzen.“ Tracey McDermott, Direktorin für Durchsetzung und Finanzkriminalität der FCA, sagte: „FXCM UK hat es nicht nur versäumt, seine Kunden fair zu behandeln oder unsere Regeln korrekt anzuwenden, ich bin besonders enttäuscht, dass es in seinen Geschäften mit der FCA nicht transparent war. Wir erwarten von allen Unternehmen, dass sie die Kunden in den Mittelpunkt ihres Geschäfts stellen, und wir haben Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass die Kunden von FXCM UK Entschädigung erhalten.“ FXCM UK platzierte „außerbörsliche“ Devisentransaktionen, bekannt als Rolling-Spot-Forex-Kontrakte, im Namen von Privatkunden, die dann von einem anderen Teil der FXCM-Gruppe ausgeführt wurden. Zwischen August 2006 und Dezember 2010 behielt die FXCM-Gruppe Gewinne aus günstigen Marktbewegungen zwischen dem Zeitpunkt, zu dem die Aufträge von FXCM UK platziert und von der FXCM-Gruppe ausgeführt wurden, während alle Verluste vollständig an die Kunden weitergegeben wurden – eine Praxis, die als asymmetrischer Preis bekannt ist Schlupf. FXCM UK hat es auch versäumt zu überprüfen, ob seine Auftragsausführungssysteme effektiv waren und ob seine Auftragsausführungsrichtlinien den FCA-Regeln zur bestmöglichen Ausführung entsprachen. Diese Regeln verlangen von Firmen, dass sie angemessene Schritte unternehmen, um das bestmögliche Geschäft für ihre Kunden zu erzielen. Die FCA erwartet auch, dass Unternehmen ihre Kunden fair behandeln (FCA-Prinzip 6) – FXCM UK hat diese beiden Standards nicht erfüllt. Im Juli 2010 leiteten die US-Behörden eine Untersuchung der Geschäfte von FXCM in den USA ein. Obwohl leitende Manager der FXCM-Gruppe im Vorstand von FXCM UK saßen und von der Untersuchung wussten, versäumte es FXCM UK, die FCA zu alarmieren. Dies verstieß gegen die Forderung der FCA, dass Unternehmen offen und kooperativ mit der Regulierungsbehörde sein müssen (FCA-Prinzip 11). Als sie im August 2011 von der Untersuchung erfuhr, schritt die FCA ein, um FXCM UK zu überprüfen und Rechtsbehelfe für betroffene Verbraucher zu sichern. Die FCA führt eine thematische Überprüfung der Ausführungspraktiken der Firmen durch, einschließlich der Art und Weise, wie Dienstleistungen gegenüber Kunden beschrieben werden, und der Vorkehrungen für die Ausführung und Überprüfung von Aufträgen. Die FCA rechnet damit, die Ergebnisse bis Ende des zweiten Quartals 2014 zu veröffentlichen.
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