Als unabhängige Informationsdienstplattform Dritter ist WikiFX bestrebt, den Nutzern umfassende und objektive Abfragedienste für regulatorische Händlerinformationen bereitzustellen. WikiFX beteiligt sich nicht direkt an Devisenhandelsaktivitäten und bietet auch keinerlei Handelskanalempfehlungen oder Anlageberatung an. Die Händlerbewertung durch WikiFX basiert auf objektiven Informationen aus öffentlichen Kanälen und berücksichtigt vollständig die Unterschiede in der Regulierungspolitik in verschiedenen Ländern und Regionen. Händlerbewertungen sind das Kernprodukt von WikiFX. Wir lehnen jegliche Geschäftspraktiken ab, die der Objektivität und Unparteilichkeit schaden könnten, und begrüßen die Aufsicht und Vorschläge von Benutzern auf der ganzen Welt. Hotline melden: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

Jahr 2013Von der Regierung reguliert

Financial Conduct Authority (FCA) ist eine Finanzaufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich, die jedoch unabhängig von der britischen Regierung arbeitet und durch die Erhebung von Gebühren an Mitglieder der Finanzdienstleistungsbranche finanziert wird. Am 19. Dezember 2012 erhielt das Finanzdienstleistungsgesetz 2012 die königliche Zustimmung und trat am 1. April 2013 in Kraft. Das Gesetz schuf einen neuen Rechtsrahmen für Finanzdienstleistungen und hob die Finanzdienstleistungsbehörde auf.FCA regelt Finanzunternehmen, die Dienstleistungen für Verbraucher erbringen, und gewährleistet die Integrität der Finanzmärkte im Vereinigten Königreich. Es konzentriert sich auf die Regulierung des Verhaltens von Finanzdienstleistern für Privat- und Großkunden.

Broker offenlegen
Sanction Bußgeld
Zusammenfassung der Offenlegung
  • Offenlegungsabgleich Abgleich der Zulassungsnummer
  • Offenlegungszeit 2020-11-23
  • Strafbetrag $ 3,988,007.00 USD
  • Grund der Bestrafung Diese endgültige Mitteilung bezieht sich auf Verstöße gegen PRIN 2, PRIN 3 und PRIN 5 im Zusammenhang mit Großhandelsverhalten im Großhandelsmaklersektor. Wir haben eine Geldbuße verhängt. Die Financial Conduct Authority (FCA) hat TFS-ICAP Ltd, einen Broker für Devisenoptionen, mit einer Geldstrafe von 3,44 Mio. £ belegt, weil er Kunden irreführende Informationen übermittelt hat.
Offenlegungsdetails

Die FCA verhängt eine Geldbuße von TFS-ICAP in Höhe von 3,44 Mio. £ wegen Marktfehlverhaltens

Die Financial Conduct Authority (FCA) hat TFS-ICAP Ltd, einen FX-Optionsmakler, mit einer Geldstrafe von 3,44 Mio. £ belegt, weil er Kunden irreführende Informationen übermittelt hat. Zwischen 2008 und 2015 führten Makler bei TFS-ICAP die Praxis des „Druckens“ von Trades durch. Dazu gehörte, dass Makler ihren Kunden mitteilten, dass ein Handel zu einem bestimmten Preis und/oder in einer bestimmten Menge stattgefunden hatte, obwohl tatsächlich kein solcher Handel stattgefunden hatte. TFS-ICAP-Broker taten dies über mehrere Broker-Desks hinweg offen und über einen längeren Zeitraum. Druckereien versuchten, Kunden zum Handeln zu ermutigen, wenn sie dies möglicherweise nicht getan hätten, um Geschäfte für TFS-ICAP zu generieren. Als solches hat TFS-ICAP die angemessenen Standards des Marktverhaltens nicht eingehalten. Darüber hinaus reagierte TFS-ICAP nicht auf Warnzeichen, dass Druckvorgänge stattfinden könnten, oder handelte nicht, um das Risiko eines Druckvorgangs zu adressieren, und handelte daher nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit. Es gab auch keine Aufzeichnungen zum Nachweis der Praxis, was wiederum bedeutete, dass die Untersuchung die Existenz einer Praxis nachweisen musste, die in den Aufzeichnungen von TFS-ICAP undurchsichtig und nicht dokumentiert war. TFS-ICAP hatte auch Mängel in seinen Aufsichts- und Compliance-Vorkehrungen, um das Risiko zu erkennen und zu bekämpfen, dass Makler Preis- oder Mengeninformationen auf der Grundlage bereitstellen, dass sie auf tatsächlichen Transaktionen beruhten, obwohl diese nicht stattgefunden hatten. Mark Steward, Executive Director of Enforcement and Market Oversight, sagte: „Dieser Markt sollte zur Kenntnis nehmen, dass das Drucken oder Bereitstellen von Informationen an Kunden, wenn die Grundlage für die Informationen nicht wahr ist, nicht den angemessenen Standards des Marktverhaltens entspricht. Der Markt sollte auch zur Kenntnis nehmen, dass die Undurchsichtigkeit solcher Praktiken zwar forensisch herausfordernd ist, aber auch kein Hindernis für Maßnahmen darstellt.' Die FCA dankt der Commodity Futures Trading Commission in den Vereinigten Staaten für die Unterstützung bei dieser Untersuchung. TFS-ICAP hat zugestimmt, diesen Fall mit der FCA zu lösen, und sich dadurch für einen Rabatt von 30 % auf die verhängte Gesamtstrafe qualifiziert. Ohne diesen Rabatt hätte die FCA eine Geldbuße in Höhe von 4,92 Millionen £ verhängt.
Orginal ansehen
Anhang
Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen

Überprüfen Sie, wann immer Sie möchten

Laden Sie dei App herunter, um die vollständigen Informationen zu überprüfen

Wählen Sie ein Land/Region
  • Hongkong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Vereinigte Staaten

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Vereinigtes Königreich

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesien

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australien

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Zypern

    cy.wikifx.com

  • Deutschland

    de.wikifx.com

  • Russland

    ru.wikifx.com

  • Philippinen

    ph.wikifx.com

  • Neuseeland

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Indien

    in.wikifx.com

  • Frankreich

    fr.wikifx.com

  • Spanien

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kambodscha

    kh.wikifx.com

  • Italien

    it.wikifx.com

  • Südafrika

    za.wikifx.com

  • Türkei

    tr.wikifx.com

  • Niederlande

    nl.wikifx.com

  • Vereinigte Arabische Emirate

    ae.wikifx.com

  • Kolumbien

    co.wikifx.com

  • Argentinien

    ar.wikifx.com

  • Weißrussland

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ägypten

    eg.wikifx.com

  • Kasachstan

    kz.wikifx.com

  • Marokko

    ma.wikifx.com

  • Mexiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunesien

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Der Inhalt dieser Website entspricht den lokalen Gesetzen und Vorschriften
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com